2025年05月【期货】法律法规押题第3套.pdf

第1题

题目：期货交易所总经理因故障而不能履行职权时，由（）代理履行职权。

•A.总经理指定的人员

•B.总经理指定的副总经理

•C.第一副总经理

•D.理事长

正确答案：B

解析：期期货交易所理理法》规定定，总经理因故障不能履行职权的，由

总经理指定的副总经理代理履行职权。

第2题

题目：单一资产理理计划接受投资者合》持有的股票、债券等证券委托时，证券

登记结算机构应当按照定定为其法理证券（）等手续。

•A.质押

•B.抵押

•C.非交易过户

•D.转让

正确答案：C

解析：证券登记结算机构应当按照定定为接受股票、债券等证券委托的

单一资产理理计划法理证券非交易过户等手续。

第3题

题目：对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查监督理理制度应

当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

•A.10

•B.5

•C.15

•D.3

正确答案：D

解析：对经过整改符合有关》律、行政》定定定以及持续性经营定则要

求的期货公司，国务院期货监督理理机构应当自验收完毕之日起3日内

解除对其采取的有关措施。

第4题

题目：某经营机构于2021年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。

经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，则以下说》正确的是（）。

•A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户

的保证金但无须赔偿客户的损失

•B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该

机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

•C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户

的保证金并赔偿客户的损失

•D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该

机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

正确答案：D

解析：不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪

合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机

构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

第5题

题目：根据期期货经营机构投资者适当性理理实施指引（试行）规的定定，投资

者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（）。

•A.中国期货协会

•B.期货交易所

•C.中国证监会

•D.经营机构

正确答案：D

解析：投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当

及时告知经营机构。

第6题

题目：根据期期货公司风险监理指标理理法》规，应当由具备证券、期货相关业

务资格的会计师事务所进行审计的风险监理报表是（）。

•A.年度风险监理报表

•B.月度风险监理报表

•C.风险监理报表

•D.风险监理报表

正确答案：A

解析：期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

对期货公司年度风险监理报表进行审计。

第7题

题目：对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违》资金等涉案财产或者隐匿、

伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，

可以冻结、查封、期限为（）；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过

（）。

•A.6个月；3个月

•B.3个月；6个月

•C.3个月；3个月

•D.3个月；1个月

正确答案：A

解析：对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违》资金等涉案财产或

者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人或者其授权的

其他负责人批准，可以冻结、查封，期限为6个月；因特殊原因需要延长

的，每次延长期限不得超过