2025年05月【期货】法律法规押题第3套.docx

第1题

题目：?期货交易所总经理因故障而不能履行职权时，由（）代理履行职权。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.第一副总经理

D.理事长

正确答案：?B

解析：?《期货交易所管理办法》规定，总经理因故障不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代理履行职权。

第2题

题目：?单一资产管理计划接受投资者合法持有的股票、债券等证券委托时，证券登记结算机构应当按照规定为其办理证券（）等手续。

A.质押

B.抵押

C.非交易过户

D.转让

正确答案：?C

解析：?证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。

第3题

题目：?对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查监督管理制度应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A.10

B.5

C.15

D.3

正确答案：?D

解析：?对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

第4题

题目：?某经营机构于2021年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格，则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

正确答案：?D

解析：?不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

第5题

题目：?根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（）。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.经营机构

正确答案：?D

解析：?投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。

第6题

题目：?根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。

A.年度风险监管报表

B.月度风险监管报表

C.风险监管报表

D.风险监管报表

正确答案：?A

解析：?期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

第7题

题目：?对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结、查封、期限为（）；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过（）。

A.6个月；3个月

B.3个月；6个月

C.3个月；3个月

D.3个月；1个月

正确答案：?A

解析：?对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结、查封，期限为6个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过3个月。

第8题

题目：?期货业协会的权力结构为（）。

A.主任会议

B.主席会议

C.特定会员组成的会员大会

D.全体会员组成的会员大会

正确答案：?D

解析：?《期货和衍生品法》规定，期货业协会的权力机构为会员大会。会员大会是期货业协会的权力机构。

第9题

题目：?按照《期货公司首席风险管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险的主要判断标准的是（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

正确答案：?D

解析：?董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

第10题

题目：?期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

A.要求期货公司根据投资净资产金额

B.要求期货公司根据投资净资产金额

C.要求期货公司根据投资净资产金额

D.要求期货公司根据投资净资产金额

正确答案：?D

解析：?中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；