2025年05月【期货】法律法规押题第1套.docx

第1题

题目：?截止2023年12月有多少个期货品种（）。

A.138

B.131

C.130

D.135

正确答案：?B

名师解析：?截至2023年12月末，我国期货市场已发展成为上市131个期货及期权品种，拥有5家期货交易所、150家期货公司、逾8万期货从业人员，涉及220余万期货交易者的风险管理市场。故本题选B选项。

第2题

题目：?根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

A.国务院财政部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

正确答案：?B

名师解析：?《期货交易所管理办法》规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交文件和材料。中国证监会接收申请后，可以根据期货市场需求决定是否批准设立期货交易所。故本题选B选项。

第3题

题目：?期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

A.前者必须大于后者

B.前者必须小于后者

C.应基本相当

D.没有要求

正确答案：?C

名师解析：?期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平台引起的损失，由强行平仓者承担。故本题选C选项。

第4题

题目：?期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

正确答案：?B

名师解析：?期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）向客户作权利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（2）在经纪业务中与客户约定分享利益，共担风险的；...

第5题

题目：?期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A.期货公司董事

B.期货公司监事

C.期货公司董事会

D.股东、董事和管理层

正确答案：?D

名师解析：?《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定，期货公司股东、董事和管理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理（D正确）。故本题选D选项。

第6题

题目：?期货公司风险监管指标达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应于当日（）。

A.向独立董事书面报告

B.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告

C.向公司全体股东书面报告

D.向中国证监会书面报告

正确答案：?B

名师解析：?期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因，对公司的影响、解决问题的具体措施和...（解析截断，但根据规定，应向住所地证监会派出机构报告）

第7题

题目：?资产管理合同约定的募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当（）。

A.以其管理财产承担因募集行为而产生的债务

B.在募集期届满后15天内返还投资者已缴纳的款项

C.以其自有财产承担因募集行为而产生的费用

D.返还投资者的款项无需加计银行同期活期存款利息

正确答案：?C

名师解析：?证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期限内，完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划未达到规定的成立条件的，证券期货经营机构应当承担下列责任：（1）以其自有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（A选项不符合题意，C选项符合题意）（2）在募集期届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。（BD选项不符合题意）

第8题

题目：?未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A.独立董事

B.财务负责人

C.业务部门负责人

D.总经理助理

正确答案：?B

名师解析：?选项B正确。期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营活动。其中，高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员，财务负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题选B选项。

第9题

题目：?客户下达的交易指令中数量和买卖方向均明确，下列说法正确的是（）。

A.没有有效期限的，应当视为一直有效

B.没有品种的，应当视为交易最活跃的品种

C.没有成交价格的，应当视为按市价成交

D.没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易

正确答案：?C

名师解析：?客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的（没有品种的，期货公司要拒绝交易，故B选项不符