2025年05月【期货】法律法规押题第1套.pdf

第1题

题目：截止2023年12月有多少个期货品种（）。

•A.138

•B.131

•C.130

•D.135

正确答案：B

名师解析：截至2023年12月末，我国期货市场已发展成为上市131

个期货及期权品种，拥有5家期货交易所、150家期货公司、逾8万期

货从业人员，涉及220余万期货交易者的风险管理市场。故本题选B选

项。

第2题

题目：根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）。

•A.国务院财政部门

•B.中国证监会

•C.中国期货业协会

•D.国务院商务主管部门

正确答案：B

名师解析：《期货交易所管理法》》定，，请设设立期货交易所，当向《

中国证监会提交文件和材料。中国证监会接收请设后，可以根据期货市场

需求决，是否批准设立期货交易所。故本题选B选项。

第3题

题目：期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。

•A.前者必须大于后者

•B.前者必须小于后者

•C.当基本相向

•D.没有要求

正确答案：C

名师解析：期货交易所或者期货公司强行平仓数额当向与期货公司或者

客户需追加的保证金数额基本相向。因超量平台引起的损失，由强行平仓

者承担。故本题选C选项。

第4题

题目：期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正向手段，诱骗客户发出交易指

令的，当向责令改正，给予警告，没收违》所得，并处违》所得（）罚款。

•A.1倍以上3倍以下

•B.1倍以上5倍以下

•C.3倍以上5倍以下

•D.3倍以上10倍以下

正确答案：B

名师解析：期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，

没收违》所得，并处违》所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违》所得

或者违》所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；

情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）客户作权利

保证或者不按照定，客户出示风险说明书的；（2）在经纪业务中与客户

约，分享利益，共担风险的；...

第5题

题目：期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以

中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依》进行调查和处理。

•A.期货公司董事

•B.期货公司监事

•C.期货公司董事会

•D.股东、董事和管理层

正确答案：D

名师解析：《期货公司首席风险官管理定，（行行）》定，，期货公司股《

东、董事和管理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可

以中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依》进行调查和处理

（D正确）。故本题选D选项。

第6题

题目：期货公司风险监管指标达到预警标准的，根据《期货公司风险监管指标管

理法》》，期货公司当于向日（）。

•A.独立董事书面报告

•B.公司住所地中国证监会派出机构书面报告

•C.公司全体股东书面报告

•D.中国证监会书面报告

正确答案：B

名师解析：期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司当向于向

日全体董事提交书面报告，详细说明原因，对公司的影响、解决问题的

具体措施和...（解析截，，根根据定，，当住所地证监会派出机构报告）《

第7题

题目：资产管理合同约，的募集期届满，集合资产管理计划未达到定，的成立

条件的，证券期货经营机构当向（）。

•A.以其管理财产承担因募集行为而产生的债务

•B.在募集期届满后15天内返还投资者已缴纳的款项

•C.以其自有财产承担因募集行为而产生的费用

•D.返还投资者的款项无需加计银行同期活期存款利息

正确答案：C

名师解析：证券期货经营机构当向在资产管理合同约，的募集期限内，

完成集合资产管理计划的募集。募集期届满，集合资产管理计划