2025年05月【期货】法律法规押题第2套.pdf

第1题

题目：民法典》、《民货交易管理条例》、《民货交易管管理条法典、《民货交场开《

户理条规定、中效力最高的是（）。

•A.民法典》、

•B.民货交场开户理条规定、

•C.民货交易管管理条法典、

•D.民货交易管理条例》、

您的答案：（未提供）

正确答案：A

名师解析：从效力层级来看，作为典律的民货交场开典、民法典》、民公司

典、和民刑典、的效力高于作为行政典规的民例》、，而民例》、效力又

高于民货交易管管理条法典、民货交公司监督理条法典、等部门规章，部

门规章又高于民货交场开客户户理条规定、民货交公司首席风险官理条

规定、等规范性文件，而货交业务会根据货交易管开管制定的有关自律规

则，其效力层级则更低其次。故本题选A选项。

第2题

题目：提出“稳步发展货交场开，在严格控制风险的前提下，逐步推出为大宗商

品生产者和消费者提供发现价格和套货保值功能的商品货交品种”的是（）。

•A.1999年国务院发布的民货交易管理条暂行例》、

•B.2014年国务院发布的民关于进一步促进资本场开健康发展的若干意见、

•C.2007年国务院发布的民货交易管理条例》、

•D.2004年国务院发布的民关于推进资本场开改革放和稳定发展的若干

意见、

您的答案：（未提供）

正确答案：D

名师解析：2004年，国务院发布民关于推进资本场开改革放和稳定发

展的若干意见、，提出“稳步发展货交场开，在严格控制风险的前提下，

逐步推出为大宗商品生产者和消费者提供发现价格和套货保值功能的商

品货交品种”，“把货交公司建设成为具有竞争力的现代金融企业”。故

本题选D选项。

第3题

题目：单一资产理条计划在（）后，由证券货交经营机构书面通知投资者资产理

条计划成立。

•A.募集金额确定

•B.取得融资资格

•C.受托资产入账

•D.有关机构备案

您的答案：（未提供）

正确答案：C

名师解析：单一资产理条计划在受托资产入账后，由证券货交经营机构

书面通知投资者资产理条计划成立。故本题选C选项。

第4题

题目：根据民货交从业人员执业行业准则（修订）、，货交从业人员在执业过程中

应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

•A.国家金融监督理条总局

•B.证监会

•C.董事会

•D.货交易管各方

您的答案：（未提供）

正确答案：D

名师解析：D正确，货交从业人员在执业过程中应当对货交易管各方高

度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜《维护货交业从业人员的职业声誉，

保障货交场开稳定运行。故本题选D选项。

第5题

题目：普通易管者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符

合规定标准的是（）。

•A.C1类易管者可购买或接受R1《R2《R3《R4《R5风险等级的产品或服

务

•B.C3类易管者可购买或接受R1《R2《R3《R4风险等级的产品或服务

•C.C5类易管者可购买或接受R1《R2《R3《R4风险等级的产品或服务

•D.C2类易管者可购买或接受R1《R2《R3风险等级的产品或服务

您的答案：（未提供）

正确答案：C

名师解析：普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，

应当按照以下标准确定：（1）C1类投资者（含风险承受能力最低级别）

可购买或接受R1风险等级的产品或服务；（2）C2类投资者可购买或接

受R1《R2风险等级的产品或服务；（3）C3类投资者可购买或接受R1《

R2《R3风险等级的产品或服务。《(C5类投资者可购买或接受管有风险等

级的产品或服务，故C正确)

第6题

题目：货交公司变更分支机构营业开管的，应当先行妥善处条（），拟迁入的营

业