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项目管理风险评估模板：风险识别与应对策略集

一、适用范围与典型场景

本模板适用于各类项目（如IT研发、工程建设、市场活动、产品迭代等）的全生命周期风险管理，尤其适用于项目启动阶段的风险规划、执行阶段的风险监控及变更阶段的风险重评估。典型场景包括：

新项目启动：在项目规划初期识别潜在风险，提前制定应对预案；

项目关键节点：如需求冻结、原型评审、上线前等阶段，聚焦当前阶段风险；

项目变更管理：当范围、资源、计划等发生调整时，重新评估变更引入的新风险；

复盘与总结：项目结束后梳理风险应对效果，沉淀经验教训。

适用角色包括项目经理、风险管理员、核心团队成员及项目相关方（如客户代表、供应商接口人等）。

二、风险识别与应对全流程操作步骤

步骤1：风险识别准备——明确范围与规则

目标：为风险识别奠定基础，保证覆盖全面、方向聚焦。

操作要点：

组建风险识别团队：邀请跨职能成员（技术、业务、测试、运维、采购等）参与，避免视角局限；指定风险管理员*负责记录与汇总。

定义项目边界：明确项目目标、范围、交付物、关键里程碑（如“3个月内完成电商平台V1.0上线，支持核心交易功能”），避免风险识别偏离项目核心。

收集历史资料：调取类似项目的风险清单、问题记录、复盘报告，参考过往经验；若为新领域，需调研行业标准、最佳实践及潜在约束（如合规要求、资源限制）。

确定识别方法：根据项目特性选择方法，常用组合包括：

头脑风暴法：团队成员自由发言，记录所有潜在风险（如“第三方支付接口延迟对接”“核心开发人员离职”）；

德尔菲法：邀请专家匿名多轮反馈，聚焦高风险领域（如复杂技术方案可行性）；

检查表法：基于历史风险清单或行业模板（如“IT项目常见风险检查表”）逐项核对；

SWOT分析：从优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）中识别风险（如“技术优势（S）可能掩盖需求理解偏差（W）”）。

步骤2：风险信息收集与记录——全面捕捉潜在风险

目标：系统化收集风险点，形成初步风险清单。

操作要点：

开展风险识别会议：由项目经理*主持，按“风险类别”分组讨论（建议参考《PMBOK》风险分类：技术风险、管理风险、组织风险、外部环境风险等），保证每个类别均有覆盖。

示例：技术类风险——“数据库选型不当导致功能瓶颈”；管理类风险——“跨部门沟通不畅导致需求延期”；外部类风险——“政策变化导致合规成本增加”。

记录风险描述：对每个风险点采用“风险场景+触发条件”的结构化描述，避免模糊表述。

错误示例：“需求可能变更”；

正确示例：“在需求冻结后，若客户提出新增功能（触发条件），可能导致开发周期延长10-15天（风险场景）”。

标注风险关联性：识别风险间的因果关系（如“人员流失风险”可能导致“技术文档缺失风险”，进而引发“代码维护风险”），避免重复或遗漏。

步骤3：风险分析与评估——量化优先级

目标：确定风险发生概率及影响程度，划分风险等级，聚焦高优先级风险。

操作要点：

评估风险概率（P）：采用1-5级评分（1=极低，5=极高），参考历史数据或专家判断。

示例：“第三方接口延迟对接”概率4分（因供应商过往交付延迟率为30%）；“核心开发人员离职”概率2分（因团队稳定性较好）。

评估风险影响（I）：从“成本、进度、质量、范围、安全”五个维度评分（1=轻微影响，5=灾难性影响），取最高分作为最终影响值。

示例：“需求变更导致延期”影响4分（可能错过市场窗口期）；“数据库功能瓶颈”影响3分（需额外投入优化，但不影响核心交付）。

计算风险值（R=P×I）并划分等级：

高风险（R≥15）：需立即制定应对策略，重点关注；

中风险（8≤R＜15）：需监控并准备预案；

低风险（R＜8）：可定期跟踪，暂不投入资源。

绘制概率-影响矩阵：以概率为横轴、影响为纵轴，将风险点标注在矩阵中，直观展示风险分布（示例矩阵见模板表格1）。

步骤4：风险应对策略制定——针对性解决方案

目标：针对高、中风险制定具体应对措施，降低风险发生概率或影响程度。

操作要点：

根据风险性质选择应对策略（参考《PMBOK》四大策略）：

策略类型

适用场景

示例措施

规避

风险发生概率高、影响极大

放弃高风险技术方案，改用成熟技术；取消与信用不佳供应商的合作。

转移

风险难以控制，但可分担

为核心设备购买保险；将非核心模块外包给专业厂商，在合同中明确违约责任。

减轻

风险可降低概率或影响

增加代码评审环节降低技术缺陷率；储备关键岗位人员（如安排B角）降低离职影响。

接受

风险成本低或不可避免

预留10%应急预算应对需求变更；制定风险发生后的应急回退方案（如回滚版本）。

注意事项：

应对措施需明确“责任人”“完成时间”“资源需求”，避免空泛；

对同一风险可组合多种策略（如“减轻+接受”：既增加人员储备，又预留应急预算）。

步骤5：风