基金托管合作协议.docxVIP

基金托管合作协议

一、合同主体

（一）合同双方

甲方（基金管理人）：_________________________

注册地址：_______________________________________

法定代表人：_______________________________________

联系人：_______________________________________

联系方式：_______________________________________

乙方（基金托管人）：_________________________

注册地址：_______________________________________

法定代表人：_______________________________________

联系人：_______________________________________

联系方式：_______________________________________

（二）订立依据

甲乙双方依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管理办法》及相关法律法规，就基金资产托管事宜，经平等协商，达成本协议。

二、托管资产范围

本协议项下甲方委托乙方托管的资产包括但不限于以下内容：甲方作为基金管理人所管理的、名称为”_________________________“的证券投资基金（以下简称”基金”）的全部资产，包括现金、存款、股票、债券、基金份额、金融衍生品及其他符合法规及基金合同约定的投资品种。

三、托管职责与义务

（一）乙方核心职责

乙方应履行资产保管、投资监督、资金清算、估值核算、信息披露等法定及约定的托管人职责。具体包括安全保管基金财产；开设独立的基金托管账户；对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的独立性和完整性；根据基金管理人的有效指令，及时办理清算、交割事宜；复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；依法监督基金管理人的投资运作，发现违法违规或违反基金合同约定的行为应及时提示并报告监管机构；按规定保存基金托管业务活动的记录、账册、报表及其他相关资料不少于二十年。

（二）甲方主要义务

甲方应确保其运作管理基金的行为符合法律法规及基金合同的约定，向乙方提供基金管理必需的完整、真实、准确的文件资料和有效指令，按时足额支付托管费用，并协助乙方履行托管职责所需的信息获取与沟通协调。

四、托管账户管理

乙方应在具备基金托管资格的商业银行，以基金名义开设独立的托管账户（包括银行存款账户和证券账户），用于记载基金财产及其变动情况。乙方负责该账户的日常管理与操作，甲方无权擅自操作该账户。账户开立、变更及撤销均须由甲方向乙方发出书面指令并经乙方审核确认后方可执行。乙方须确保账户的安全，并执行严格的账户操作权限管理及交易指令验证流程。

五、资金清算与交割

甲方负责基金投资的具体运作和交易执行。甲方在执行每一笔涉及基金财产的交易后，应及时、准确地向乙方发送载有交易要素（包括但不限于交易品种、数量、价格、交易对手、结算方式与日期等）的有效资金划款指令或证券清算交割指令。乙方应在收到经合规审查确认无误的指令后，依据相关法律法规及业务规则，及时、准确地办理资金清算和证券交割手续。

六、资产估值与会计核算

甲方承担基金资产净值的主要计算责任，按约定时间和方法计算基金资产净值、基金份额净值及基金份额申购赎回价格。乙方承担复核责任，对甲方计算的净值结果进行独立复核。双方依据法定及基金合同约定的会计政策进行基金的会计核算，乙方负责独立建账、独立核算及保管相关会计凭证、账册、报表。

七、投资监督

乙方有权并应当依据法律法规、基金合同及本协议的约定，对甲方的投资运作行为进行监督。监督范围涵盖投资范围、投资比例、投资限制、关联交易禁止等合规性要求。乙方发现甲方存在违法违规或违反基金合同约定进行投资操作的，应立即向甲方发出书面警示提示，并视情况根据法规要求向国务院证券监督管理机构报告。

八、托管费用与支付

托管费按基金资产净值的一定年费率计提，具体年费率为_%，计费基数按前一日的基金资产净值确定。托管费每日计提，按月支付。甲方应在每月结束后_个工作日内，将上月应付托管费足额划付至乙方指定的收款账户（账户名称：_________，开户银行：___________，账号尾号：）。逾期支付的，甲方应按应付未付金额的万分之五/日向乙方支付违约金。

九、保密义务

除法律法规及监管要求或应司法、行政机关要求外，任何一方均应对在订立及履行本协议过程中知悉的对方商业秘密及基金投资运作的非公开信息承担严格保密义务，未经对方事先书面同意，不得向任何第三方披露或用于本协议目的之外的其他用途。本保密义务不因协议终止而