DB33T 1453-2025经营主体信用合规建设要求.pdfVIP

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CCSA20

33

浙江省地方标准

DB33/T1453—2025

经营主体信用合规建设指引

Guidelinesfortheconstructionofcreditcomplianceforbusiness

entities

2025-10-25发布2025-11-25实施

浙江省市场监督管理局  发布

DB33/T1453—2025

前言

本标准按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起

草。

请注意本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利的责任。

本标准由浙江省市场监督管理局提出、归口并组织实施。

本标准起草单位：浙江省质量科学研究院、龙泉市市场监督管理局、浙江省汇信科技有限公司、商业

信用中心、浙江省信用协会、宁波市北仑区人民政府新碶街道办事处。

本标准主要起草人：吕晓思、施展、龙佳漪、谢巍巍、应珊婷、孟一丁、郑诗昆、江黎俐、赵丽丽、

杨海超、王吉、王一璇、张悦、钟文飞、刘世明。

I

DB33/T1453—2025

经营主体信用合规建设指引

1范围

本标准规定了经营主体信用合规建设的总体要求、准入合规、运营合规、交易合规、退出合规、风

险管理与处置的要求。

本标准适用于经营主体的信用合规建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本标准必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本标准；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

标准。

GB/T22117信用基本术语

GB/T33718企业合同信用指标指南

GB/T31950企业诚信管理体系要求

3术语和定义

GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本标准。

3.1

经营主体businessentity

以营利为目的从事各类生产经营活动的企业、个体工商户和农民专业合作社。

3.2

信用合规建设creditcomplianceconstruction

经营主体以有效防控信用违规风险为目的，以提升信用合规能力为导向，建立信用合规制度，落实

信用合规内容、完善信用合规管理、培育信用合规文化的活动。

4总体要求

4.1信用合规建设应覆盖各业务领域、各部门、各级分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全

过程。

4.2信用合规建设与经营主体其他管理体系协调一致，并与法律风险防范、内控、风险管理等工作相

衔接。

4.3经营主体最高领导者应为经营主体信用合规管理第一责任人。宜建立全员合规责任制，明确管理

人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

4.4经营主体应根据信用合规管理运行情况及内外部风险环境变化，持续完善信用合规建设。

5准入合规

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DB33/T1453—2025

5.1筹建设立

5.1.1设立经营主体是股东、合伙人、农民专业合