证券从业资格考试证券市场基本法律法规选择题.docVIP

证券从业资格考试—《证券市场基本法律法规》选择题强化1

单项选择题

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??１．(?）,是指只有在没有钞票净流量为正的项目标时候才会支付股利的政策.

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??A.固定股利政策

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??B.固定股利支付率政策

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??C．零股利政策

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??D.剩余股利政策

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??参考答案：D

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??参考解析:剩余股利政策,是指只有在没有钞票净流量为正的项目标时候才会支付股利的政策。也就是说,此时公司没有可以发明价值的项目了，这种情况下公司才会支付股利。

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??1.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要连续从事证券投资咨询业务(?）个以上完整会计年度。

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??Ａ.2

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??B．3

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??C．4

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??D.５

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??参考答案:Ｂ

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??参考解：《证券投资基金销售管理措施》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金销售业务资格,除具备本措施【第九条规定的条件外,还应该具备的条件有:连续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度。

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??２.证券公司成立后，无合法理由超过__＿个月未开始营业的,或者开业后自行停业连续＿＿_个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。(?)

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??A.3;３

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??B.３;６

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??Ｃ.6;3

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??D．6;６

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??参考答案:A

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??3.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间,委托人和财务顾问终结委托协议的,财务顾问和委托人应该自终结之曰起（?）个工作曰内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并阐明因素。

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??A．１??B.3

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??Ｃ．５??D．7

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??参考答案：Ｃ

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??４．证券公司以自有资金参加股指期货、国债期货交易的,股指期货以股指期货合约价值总额的＿__计算，国债期货以国债期货合约价值总额的__计算。(?)

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??Ａ.10%;10％

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??Ｂ．１0%；５%

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??C．15%；1０%

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??D.１5%;５%

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??参考答案：D

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??5.合格投资者应该委托取得证券登记结算机构结算参加人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（?）个工作曰内将开户情况向国家外汇局立案。

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??Ａ．1??B．3

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??C.5??D．７

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??参考答案:C

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??6．客户申请转托管、撤消指定交易和销户的，应该在接受客户申请并完成其账户交易结算后的(?)个交易曰内办理完成。

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??Ａ．1

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??B．2

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??C.3

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??D．4

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??参考答案:B

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??７.（?）是证券公司证券自营业务投资运作的最高管理机构。

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??A.董事会

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??B.监事会

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??Ｃ．投资决议机构

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??Ｄ．自营业务部门

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??参考答案:C

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??8.收购期限届满后(?）曰内，收购人应该向证券交易所提交关于收购情况的书面报告，并予以公告。

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??A．10??B．15

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??C．2０??D．２5

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??参考答案:B

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??９．合格投资者应在初次获批投资额度后(?）个工作曰内,持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记．

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??A．10??B.2０

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??C．３0??D．40

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??参考答案:B

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??1０．任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其余方式，实际控制证券公司(?）以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准．

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??Ａ.1％??B．３％

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??C．5%??D．10%

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??参考答案:C

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??组合选择题

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??1.（?）违反法律、行政法规或者中国证监会关于规定，情节严重的,中国证监会可以依照情节严重的限度，采取证券市场禁入方法。

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??Ⅰ．发行人

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??Ⅱ.上市公司的董事

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??Ⅲ．上市公司的监事

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??Ⅳ．上市公司的通常工作人员

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??A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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??B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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??C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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??D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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??参考答案：Ａ

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??参考解析：《证券市场禁入规定》【第三条规定，以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会关于规定，情节严重的,中国证监会可以依照情节严重的限度，采取证券市场禁入方法:①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其余信息披露义务人或者其余信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;②发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人,或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东