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2025国考大连证券监管工作一日纪实（沉浸式了解考点来源）

一、单项选择题（共10题，每题1分，总计10分）

1.大连证券监管局在开展日常监管时，重点关注的证券公司业务领域不包括：

A.股票承销与保荐

B.基金销售

C.私募基金管理

D.保险经纪业务

2.在一日监管工作中，监管人员发现某证券公司存在客户资金存管账户信息泄露风险，应立即采取的措施是：

A.要求公司暂停相关业务

B.调查取证并上报省级监管局

C.市场公告警示投资者

D.指导公司整改并跟踪落实

3.大连证券监管局在检查某证券公司合规风控体系时，发现其内部合规检查报告存在哪些问题？

A.报告内容过于笼统，缺乏具体案例

B.检查频率不足，每月仅开展一次

C.合规问题整改未形成闭环管理

D.以上均是

4.在证券公司风险监测中，以下指标最能反映其流动性风险状况：

A.资产负债率

B.流动资产占比

C.存款集中度

D.市场风险价值（VaR）

5.大连证券监管局在开展投资者保护工作时，重点强调的投资者权利不包括：

A.知情权

B.选择权

C.赔偿权

D.转让权

6.在证券公司股权管理检查中，监管人员发现某公司存在股东违规占用公司资金的情况，依据《证券公司监督管理条例》应如何处理？

A.处以罚款并要求限期整改

B.责令公司回购违规资金

C.暂停相关股东表决权

D.以上均可

7.大连证券监管局在检查某证券公司信息系统安全时，发现其未按规定进行数据加密存储，最可能违反的法规是：

A.《证券法》

B.《网络安全法》

C.《数据安全法》

D.《个人信息保护法》

8.在证券公司内部控制检查中，监管人员发现某公司未建立有效的反洗钱监测系统，最直接的后果是：

A.公司业务受限

B.银行账户被冻结

C.被列入异常名单

D.监管处罚

9.大连证券监管局在开展对证券公司融资融券业务检查时，重点关注的事项不包括：

A.保证金比例是否合理

B.客户信用评级是否准确

C.交易指令是否独立

D.交易软件是否存在漏洞

10.在证券公司监管现场检查中，监管人员发现某公司存在账外经营行为，依据《证券公司监督管理条例》应采取的措施是：

A.责令停业整顿

B.处以最高罚款

C.追究相关负责人责任

D.以上均可

二、多项选择题（共5题，每题2分，总计10分）

1.大连证券监管局在开展证券公司合规检查时，应重点核查的内容包括：

A.内部控制制度是否健全

B.合规风控指标是否达标

C.投资者投诉处理机制是否完善

D.信息系统是否满足监管要求

2.在证券公司流动性风险管理中，以下措施有助于提升其抗风险能力：

A.增加短期融资额度

B.优化资产结构

C.严格客户准入

D.提高资本充足率

3.大连证券监管局在开展投资者保护工作时，常用的手段包括：

A.开展投资者教育活动

B.发布风险提示公告

C.建立投诉处理绿色通道

D.推动证券公司加强信息披露

4.在证券公司股权管理检查中，监管人员关注的重点对象包括：

A.实际控制人

B.关联方

C.战略投资者

D.自然人股东

5.在证券公司信息系统安全检查中，监管人员发现的主要风险点包括：

A.数据泄露

B.系统瘫痪

C.外部攻击

D.内部操作违规

三、判断题（共10题，每题1分，总计10分）

1.大连证券监管局在开展日常监管时，可以不检查证券公司的合规风控指标。（×）

2.证券公司客户资金存管账户信息泄露属于系统性风险。（×）

3.在证券公司内部控制检查中，监管人员发现某公司未建立反洗钱监测系统，可以免于处罚。（×）

4.大连证券监管局在检查某证券公司融资融券业务时，发现其保证金比例过高，属于合规行为。（×）

5.证券公司账外经营行为属于正常经营范畴，监管局一般不会干预。（×）

6.在证券公司风险监测中，流动性覆盖率（LCR）是反映其流动性风险的关键指标。（√）

7.证券公司股东违规占用公司资金，监管局可以要求公司回购违规资金。（√）

8.大连证券监管局在开展投资者保护工作时，重点强调投资者选择权，可以忽略其赔偿权。（×）

9.证券公司信息系统未按规定进行数据加密存储，属于轻微违规，监管局一般不会处罚。（×）

10.在证券公司监管现场检查中，监管人员发现某公司存在账外经营行为，可以不予处理。（×）

四、简答题（共3题，每题5分，总计15分）

1.简述大连证券监管局在开展证券公司合规检查时，应重点关注哪些领域？

2.在证券公司流动性风险管理中，监管局如何评估其抗风险能力？

3.大连证券监管局在开展投资者保护工作时，如何确保投资者权益得到有效保障？

五、论述题（1题，10