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基金从业基金法律法规模型题必备试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.基金份额持有人大会日常机构应当由（）选举产生。

A.基金托管人

B.基金份额持有人大会

C.基金管理人

D.基金监管机构

答案：B

2.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先

B.诚实守信

C.保守秘密

D.专业胜任

答案：A

3.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

4.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。

A.3

B.6

C.9

D.12

答案：B

5.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提（）。

A.风险准备金

B.公积金

C.公益金

D.保证金

答案：A

6.基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.建立并管理投资人的基金账户

B.基金会计核算

C.基金交易确认

D.代理发放红利

答案：B

7.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（）的规定进行备案。

A.基金业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行

答案：B

8.基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容不包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D.对基金投资人和基金公司进行匹配的方法

答案：D

9.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

答案：D

10.基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。

A.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规

B.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度

C.案例警示教育

D.基金公司投资决策的依据

答案：D

11.（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

答案：A

12.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

13.基金管理人的股东、实际控制人按照规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（）。

A.虚假出资或者抽逃出资

B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C.损害基金份额持有人利益

D.合理利用基金财产

答案：D

14.基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经（）进行审核。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券业协会

D.证券交易所

答案：A

15.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。

A.会计师事务所；中国证监会

B.会计师事务所；基金业协会

C.律师事务所；中国证监会

D.律师事务所；基金业协会

答案：A

16.公开募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

B.基金财产的投资方向和投资限制

C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称

答案：D

17.基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

答案：C

18.基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A.15

B.30

C.60

D.90

答案：C

19.基金管理人应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。

A.30

B.60

C.90

D.120

答案：D

20.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：B

二、多项选择题（每题2分