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合同管理审查标准化模板

引言

合同是企业经营活动中明确权利义务、防范法律风险的核心工具，规范化的合同审查流程可有效降低交易纠纷、保障企业合法权益。本模板旨在为企业提供一套系统化、标准化的合同审查操作指引，涵盖从合同接收归档的全流程管理，助力提升合同审查效率与质量，实现合同风险可控、管理合规。

一、适用范围与核心应用场景

本模板适用于各类企业（含国有企业、民营企业、外资企业等）在合同管理全流程中的标准化审查工作，具体应用场景包括但不限于：

日常业务合同签订：如采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等常规业务合同的审查；

重大项目合同管理：如战略合作协议、并购协议、长期供货框架协议等金额较大、条款复杂的专项合同；

合同续签与变更：已到期合同的续审、履行过程中合同条款的变更补充审查；

合规性专项审查：根据监管要求（如数据安全、反垄断等）或企业内部制度，对特定类型合同的合规性审核；

法律纠纷前置审查：在合同履行可能产生争议或已发生争议时，对合同条款的法律风险排查。

二、合同审查标准化操作流程

合同审查需遵循“流程清晰、责任到人、风险可控”的原则，严格按以下步骤执行：

步骤1：合同接收与初步登记

操作内容：

合同发起部门（如业务部、采购部）通过企业OA系统或纸质版提交《合同审查申请表》（附件1），同步提供合同草案、背景资料（如合作方资质文件、项目立项批文等）；

法务部/合同管理部门（以下简称“审查部门”）收到材料后，1个工作日内完成形式审查：核对材料是否齐全（合同文本、附件、申请表缺一不可）、合同类型是否明确、基础信息（如合同编号、双方当事人名称）是否完整；

材料齐全的，在《合同审查台账》（附件2）中登记合同基本信息（编号、名称、金额、提交部门、提交日期、预计完成时限等），并分配审查专员；材料不全的，一次性告知发起部门补充内容，重新提交时间起算。

责任主体：审查部门档案管理员、审查专员；

时限要求：材料齐全时1个工作日内完成登记与分配。

步骤2：专项审查（核心环节）

审查专员根据合同类型与业务场景，重点从以下维度开展审查，形成《合同审查意见表》（附件3）：

（1）合法性审查

主体资格：核查合作方是否为依法设立并有效存续的企业（提供营业执照复印件，核对经营范围、特殊行业资质如生产许可证、资质证书等）；自然人主体需核查身份证件及民事行为能力；

条款合法性：检查合同条款是否违反法律、行政法规强制性规定（如《民法典》《公司法》《招标投标法》等），是否存在“霸王条款”或无效约定；

法律冲突：对比行业监管规定、企业内部制度（如《合同管理办法》《采购管理规定》），保证合同内容与上位法及内部规范不冲突。

（2）商务性审查

核心条款明确性：核对合同标的（名称、规格、型号）、数量、质量标准（需明确国家标准/行业标准/约定标准）、价款或报酬（含税价、支付方式、账户信息）、履行期限（开始/结束时间、分阶段节点）、交付方式（运输、验收标准）等核心要素是否清晰无歧义；

权利义务对等性：审查双方权利义务是否平衡，是否存在单方加重我方责任、减轻对方责任的情形（如违约责任不对等、知识产权归属不明）；

成本与效益：结合市场行情与企业预算，评估合同价格、付款周期等商务条款的合理性。

（3）技术性审查（适用于技术类合同）

技术参数、标准是否符合项目需求；

研发/交付成果的验收流程、方法及标准是否可操作；

技术保密条款（如保密范围、期限、违约责任）是否完善。

（4）合规性审查

涉及数据安全、个人信息保护的，是否符合《数据安全法》《个人信息保护法》等规定；

涉及反垄断、反商业贿赂的，条款是否合规；

合同审批流程是否符合企业内部权限规定（如重大合同需总经理办公会审批）。

步骤3：风险识别与等级判定

审查专员根据专项审查结果，对合同风险进行分类并判定等级：

低风险：条款合法、权利义务明确、无重大遗漏，仅需微调文字表述；

中风险：存在部分条款模糊、权利义务轻微不对等或轻微合规瑕疵，需修改完善；

高风险：存在主体资格缺陷、核心条款违法、重大权利义务失衡或严重合规风险，需重新谈判或终止合作。

风险等级需在《合同审查意见表》中明确标注，并附具体风险点说明。

步骤4：修改意见反馈与沟通

操作内容：

审查专员将《合同审查意见表》反馈至合同发起部门，明确修改建议及风险等级；

发起部门根据意见组织修改，涉及重大条款调整的（如金额、履行期限、违约责任），需与合作方协商一致后重新提交；

审查专员对修改后的合同进行复核，直至风险等级降至“低风险”或可控范围内；

对于审查中发觉的重大分歧（如合作方拒绝修改违法条款），审查部门需及时上报分管领导，组织业务部门、法务部及高层共同协商解决方案。

责任主体：审查专员、发起部门负责人、分管领导；

时限要求：一般合同修改复核时限为2个工作日，重大合同不超过5个工作日。