XX公司员工跟投管理办法.docxVIP

XX公司员工跟投管理办法

第一章总则

第一条【目的与依据】

为进一步建立和完善公司利益共享、风险共担的长效激励机制，充分调动核心员工的积极性与创造性，实现员工个人价值与公司发展的有机统一，促进公司持续、健康、稳定发展，根据国家相关法律法规及公司章程的规定，特制定本办法。

第二条【定义】

本办法所称员工跟投，是指公司核心员工依照本办法规定，以自有资金自愿认购公司指定投资项目或业务单元（以下统称“跟投项目”）的一定份额，从而分享该项目投资收益、承担相应投资风险的行为。

第三条【适用范围】

本办法适用于XX公司（以下简称“公司”）及所属控股子公司的员工跟投行为管理。参与跟投的员工范围、跟投项目的具体类型及标准，由公司根据实际情况另行确定并公告。

第四条【基本原则】

员工跟投遵循以下原则：

（一）自愿参与、风险自担：员工根据自身意愿决定是否参与跟投，并对跟投行为产生的结果自行承担风险。

（二）利益共享、责任共担：跟投员工有权按约定分享跟投项目的收益，同时也需按比例承担项目可能产生的亏损。

（三）公开透明、公平公正：跟投规则、项目信息（在保密前提下）、份额确认、收益分配等过程应公开透明，对符合条件的员工一视同仁。

（四）量力而行、合规运作：员工应根据自身财务状况理性投资，公司确保跟投行为符合相关法律法规及内部管理制度。

第二章跟投资格与范围

第五条【跟投人员范围】

具备以下条件之一的员工，可参与公司指定项目的跟投：

（一）公司中高层管理人员；

（二）跟投项目所在部门或业务单元的核心管理人员及核心技术/业务骨干；

（三）对公司战略发展、项目成功具有重要影响的其他关键岗位人员；

（四）经公司董事会或其授权机构批准的其他符合条件的员工。

具体参与人员名单由人力资源部会同项目发起部门/单位初审后，报公司指定决策机构审批。

第六条【跟投项目范围】

跟投项目一般包括但不限于：

（一）公司主导的重大对外投资项目；

（二）具有较大发展潜力的内部孵化创新业务或新业务单元；

（三）公司认定的其他需要员工共同参与、共担风险的特定项目。

跟投项目的筛选、立项及具体投资方案，由公司投资决策委员会或其授权机构审议确定。

第三章跟投额度与比例

第七条【跟投额度确定】

员工跟投额度根据员工岗位级别、在项目中的职责与贡献、个人风险承受能力及公司整体跟投计划综合确定。

（一）核心管理人员及项目负责人应承担相对较高的跟投额度，以体现责任与利益的匹配。

（二）每位参与跟投的员工，其跟投额度应有上下限限制，具体标准由公司根据项目规模及员工薪酬水平另行制定。

（三）员工实际跟投金额不得超过其个人可支配的合法自有资金，禁止利用杠杆或借贷资金进行跟投。

第八条【整体跟投比例】

单个跟投项目的员工总跟投额度占项目总投资额的比例，由公司根据项目性质、风险程度及融资需求等因素综合确定，一般不超过该项目总投资额的一定比例。

第四章跟投出资与认购

第九条【出资方式】

跟投出资应以现金方式缴付，币种为人民币。

第十条【认购流程】

（一）项目启动后，公司发布跟投方案及认购通知，明确项目概况、跟投额度、出资期限等关键信息。

（二）符合条件的员工根据自身意愿，在规定时间内提交《员工跟投申请书》及相关证明材料。

（三）公司对员工的认购申请进行审核，确定最终认购名单及各自的跟投额度，并进行公示。

（四）公示无异议后，跟投员工应在指定的缴款期限内，将认购资金足额存入公司指定的专用账户。

（五）资金到账后，公司向跟投员工出具《跟投份额确认书》，明确其认购份额、出资额等信息。

第五章跟投人的权利与义务

第十一条【跟投人权利】

跟投员工享有以下权利：

（一）按照其所持跟投份额比例享有跟投项目的收益分配权；

（二）在公司规定的范围内，查阅与跟投项目相关的公开信息和财务报告（涉及商业秘密的除外）；

（三）对跟投项目的重大决策，如涉及跟投人重大利益调整，有权通过规定渠道表达意见和建议；

（四）本办法及跟投协议约定的其他权利。

第十二条【跟投人义务】

跟投员工应履行以下义务：

（一）按时足额缴付跟投资金；

（二）遵守本办法及公司关于跟投项目管理的各项规章制度；

（三）保守跟投项目的商业秘密和未公开信息；

（四）承担跟投项目可能产生的投资风险和亏损；

（五）本办法及跟投协议约定的其他义务。

第六章跟投份额的管理

第十三条【份额锁定与转让限制】

跟投份额自确认之日起，在约定的锁定期内不得转让、质押、赠与或用于偿还债务。锁定期一般与项目投资周期或约定的退出期限一致。

锁定期内，因员工离职、调动、退休、被辞退等原因离开公司或项目团队的，其持有的跟投份额的处理方式，由公司根据具体情况（如离职原因、项目进展等）在本办法或专项协议中另行约定，可包括但不限于由公司指定主体回购、在符合条件的内部员工间