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深耕合规沃土筑牢发展根基——某银行合规文化建设先进事迹纪实

在银行业竞争日趋激烈、监管要求不断深化的今天，合规经营已成为银行生存与发展的生命线。某银行（以下简称“该行”）始终将合规文化建设置于战略高度，以“合规创造价值、合规保障发展”为核心理念，通过系统性、常态化、精细化的耕耘，培育了独具特色的合规文化体系，为全行高质量发展奠定了坚实基础，其先进经验值得同业学习与借鉴。

一、高瞻远瞩，顶层设计引领合规文化航向

该行深刻认识到，合规文化建设绝非一日之功，亦非局部之举，必须从顶层设计入手，构建长效机制。

一是强化战略引领，融入发展血脉。该行董事会将合规文化建设列为银行核心战略之一，行长室牵头制定《合规文化建设纲要》，明确了“全员合规、全程合规、主动合规、有效合规”的总体目标。将合规文化建设成效纳入各级机构负责人的年度绩效考核，权重不低于一定比例，确保合规要求在经营管理的各个环节得到刚性约束和优先考量。

二是健全组织架构，压实管理责任。成立由行长任组长的合规文化建设领导小组，下设办公室挂靠内控合规部，负责统筹推进各项工作。明确各业务条线、各分支机构负责人是本领域、本单位合规文化建设的第一责任人，形成了“一把手”亲自抓、分管领导具体抓、各部门协同配合、全员积极参与的合规管理责任体系。

三是完善制度体系，筑牢合规防线。以监管政策为导向，结合自身业务特点，持续健全覆盖全部业务流程、所有部门岗位的合规制度体系。建立制度“立改废释”动态管理机制，确保制度的时效性、适用性和严肃性。特别强调制度的“内化于心、外化于行”，通过制度解读、案例分析等方式，让员工真正理解制度背后的风险考量和合规要求。

二、润物无声，培育全员认同的合规基因

合规文化的核心在于“人”。该行致力于通过多样化、常态化的举措，让合规理念深植于每一位员工心中，成为一种自觉的思维习惯和行为准则。

一是创新教育培训，提升合规素养。构建“新员工入职合规第一课、在岗员工常态化培训、管理层专题研修”的三级培训体系。培训内容不仅包括法律法规、监管规定、内部制度，更注重案例警示教育和职业道德培养。采用情景模拟、沙盘推演、合规知识竞赛、线上学习平台等多种形式，增强培训的趣味性和实效性。定期邀请监管专家、法律学者进行专题讲座，帮助员工及时掌握最新监管动态和合规要求。

二是强化案例警示，筑牢思想防线。建立典型案例库，定期编发《合规风险警示》，通过内部网站、公告栏、晨会夕会等多种渠道，深入剖析内外违规案例的成因、教训及处理结果。组织员工观看警示教育片、参观廉政教育基地，用“身边事”教育“身边人”，使员工深刻认识到“合规是底线，违规是红线”，增强敬畏之心。

三是营造浓厚氛围，彰显文化力量。设立“合规文化月/周”，开展合规主题征文、演讲比赛、书画摄影展等系列活动，营造“人人讲合规、事事讲合规、时时讲合规”的良好氛围。在办公区域悬挂合规标语、张贴合规漫画，打造“合规文化墙”，使员工在耳濡目染中接受合规文化的熏陶。选树“合规标兵”、“合规示范岗”，宣传其先进事迹，发挥榜样的示范引领作用，激发员工践行合规的内生动力。

三、刚柔并济，构建合规管理的长效机制

该行坚持“教育引导与制度约束相结合、正向激励与问责惩戒并重”的原则，推动合规文化从“软文化”变为“硬约束”。

一是完善考核激励，激发合规动力。将合规表现作为员工晋升、评优评先、薪酬调整的重要依据。设立“合规贡献奖”，对在合规风险管理、合规文化建设中做出突出贡献的集体和个人给予表彰奖励。在干部选拔任用中，实行“合规一票否决制”，确保提拔的干部政治过硬、作风优良、合规自律。

二是强化监督检查，及时纠偏纠错。建立“飞行检查、专项检查、日常检查”相结合的常态化检查机制，运用大数据、人工智能等科技手段，提升非现场监测的精准性和有效性。对检查发现的问题，建立整改台账，明确责任人和整改时限，实行销号管理。对屡查屡犯、性质严重的问题，坚决严肃问责，绝不姑息。

三是畅通举报渠道，鼓励主动报告。设立合规举报热线、邮箱和信箱，明确对举报人的保护措施和奖励办法，鼓励员工主动发现和报告合规风险隐患。对于主动报告且未造成实际损失的，视情况减轻或免除责任，营造“主动报告光荣、隐瞒不报可耻”的氛围。

四、行稳致远，合规文化建设成效显著

经过持续不懈的努力，该行合规文化建设取得了显著成效。

一是员工合规意识全面提升。“合规创造价值”、“合规是最好的保护”等理念深入人心，员工从“要我合规”转变为“我要合规”、“我会合规”，主动学习合规知识、自觉抵制违规行为的氛围日益浓厚。

二是合规风险得到有效控制。近年来，该行各类合规风险事件发生率持续下降，监管检查发现问题数量逐年减少，整改完成率和整改质量显著提升，未发生重大违规案件和声誉风险事件。

三是经营管理水平稳步提高。