2025国考湖南构建证券监管核心能力模型知识技能与价值观.pdfVIP

2025国考湖南构建证券监管核心能力模型：知识、技能与价

值观

一、单选题(共10题，每题1分)

1.在湖南证券市场，监管机构构建核心能力模型的首要目标是

()。

A.提升市场流动性

B.防范系统性金融风险

C.促进证券公司规模扩张

D.增加投资者交易活跃度

2.证券监管的核心能力中，属于“知识”维度的是()。

A.情境领导力

B.法律法规体系认知

C.协同沟通技巧

D.创新思维训练

3.湖南省内某证券公司因内控缺陷导致风险事件，监管机构在处

置时应优先关注()。

A.公司股东背景

B.风险事件暴露程度

C.监管处罚历史

D.市场舆论反应

4.证券监管中的“技能”维度不包括()。

A.风险评估方法运用

B.跨部门协调能力

C.法律文书撰写

D.情绪管理能力

5.湖南证券监管机构在制定政策时，强调“以投资者为本”的价

值观，这体现为()。

A.优先保护机构投资者利益

B.限制中小投资者交易权限

C.强化信息披露透明度

D.提高市场准入门槛

6.在湖南自贸区开展证券业务试点时，监管机构的核心能力模型

应侧重()。

A.国际监管规则对接

B.本地化业务创新

C.跨境资本流动监控

D.技术化监管手段应用

7.证券监管中的“价值观”维度不包括()。

A.公平公正原则

B.保守稳健策略

C.市场化导向

D.效率优先原则

8.湖南省内某上市公司因财务造假被立案调查，监管机构应重点

核查()。

A.董事会决策程序

B.会计师事务所独立性

C.证监会处罚决定

D.媒体报道热度

9.在证券监管能力模型中，属于“知识”维度的内容是()。

A.应急处置流程掌握

B.金融科技监管政策理解

C.沟通表达技巧训练

D.团队协作能力培养

10.湖南证券监管机构在制定风险防控方案时，应优先考虑()。

A.国际市场波动影响

B.本地经济周期变化

C.证券公司盈利能力

D.投资者情绪波动

二、多选题(共10题，每题2分)

1.湖南证券监管核心能力模型中，“知识”维度应涵盖哪些内容?

()

A.金融法律法规体系

B.证券业务专业知识

C.风险评估模型

D.国际监管动态

2.证券监管中的“技能”维度对监管人员的要求包括()。

A.调查取证能力

B.跨部门协调能力

C.沟通谈判能力

D.数据分析能力

3.湖南证券市场在防范风险时，监管机构应重点关注的领域包括

()。

A.地方政府隐性担保

B.市场化交易行为

C.机构投资者资金来源

D.投资者适当性管理

4.证券监管中的“价值观”维度应体现()。

A.公平公正原则

B.透明公开原则

C.保守稳健原则

D.效率优先原则

5.在湖南自贸区开展证券业务创新时，监管机构的核心能力模型

应侧重()。

A.跨境监管合作

B.技术化监管手段

C.本地化政策适配

D.国际规则对接

6.证券监管能力模型中，“知识”维度的内容不包括()。

A.金融科技监管政策

B.应急处置流程

C.跨部门协调技巧

D.法律法规体系认知

7.湖南省内某证券公司因内控缺陷被处罚，监管机构在处置时应

关注的环节包括()。

A.风险事件暴露程度

B.公司治理结构缺陷

C.监管处罚历史

D.市场舆论反应

8.证券监管中的“技能”维度对监管人员的要求包括()。

A.调查取证能力

B.法律文书撰写能力

C.沟通谈判能力

D.数据分析能力

9.湖南证券监管机构在制定政策时，强调“以投资者为本”的价

值观，这体现为()。

A.强化信息披露透明度

B.保护中小投资者利益

C.限制机构投资者交易权限

D.提高市场准入门槛

10.证券监管能力模型中，“价值观”维度应体现()。

A.公平公正原则

B