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2025年证券从业资格考试基础科目真题试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共80小题，每小题1分，共80分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资产保值增值功能

2.以下哪种证券交易机制体现了“价格优先、时间优先”的原则？

A.竞价撮合

B.限价委托

C.市价委托

D.减量委托

3.在证券发行市场中，向特定少数投资者发行的证券发行方式称为？

A.公开招募

B.面向发行

C.私募发行

D.超额发售

4.下列哪种金融工具通常被视为无风险资产？

A.股票

B.公司债券

C.国库券

D.普通基金

5.证券投资分析的基本分析方法是基于什么进行分析？

A.历史价格和交易量

B.宏观经济、行业和公司基本面

C.市场情绪和投资者行为

D.技术指标和图形模式

6.期限在一年以下（含一年）的金融工具属于？

A.货币市场工具

B.资本市场工具

C.衍生金融工具

D.股权类金融工具

7.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为多少人民币？

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

8.证券登记结算机构的主要职能不包括以下哪项？

A.证券账户管理

B.证券存管

C.证券交易执行

D.证券过户登记

9.中国证券监督管理委员会的简称是？

A.SFC

B.CSRC

C.SEC

D.FSA

10.证券从业人员在执业活动中应当遵守的道德原则不包括？

A.诚实守信

B.公平公正

C.谨慎尽责

D.财富最大化

11.下列哪种投资工具的主要风险是信用风险？

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

12.证券公司为客户办理证券经纪业务，不得在营业场所内进行哪些行为？

A.介绍证券投资咨询服务

B.代理客户买卖证券

C.办理客户证券账户开户

D.推荐特定证券产品以获取佣金

13.证券投资组合管理的基本目标是？

A.实现资产的极致增长

B.在风险既定的情况下最大化收益

C.完全规避所有市场风险

D.投资于风险最低的证券

14.以下哪种市场指数属于市值加权指数？

A.红利指数

B.等权重指数

C.道琼斯工业平均指数

D.布尔森指数

15.证券公司为客户提供的融资融券服务属于哪种业务？

A.承销与保荐

B.证券经纪

C.投资银行

D.自营投资

16.中国人民银行是中国的？

A.监管机构

B.中央银行

C.投资银行

D.证券交易所

17.证券发行注册制强调的是？

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.监管机构的实质性审核

C.投资者的风险自负

D.发行人资质的严格审批

18.证券交易所以什么为目的？

A.发行证券

B.买卖证券

C.保管证券

D.设计证券

19.以下哪种行为违反了证券交易中的禁止操纵市场规定？

A.投资者根据信息自主决策买卖

B.利用资金优势连续买卖某种证券，影响价格

C.证券公司根据客户指令执行交易

D.利用虚假信息诱导投资者交易

20.证券公司净资本是指什么？

A.资产总计减去负债总计

B.资产总计加上负债总计

C.资产扣除各项风险准备后的净额

D.负债扣除各项准备后的净额

21.证券市场的主要参与者不包括以下哪个？

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.商品生产商

22.证券公司可以从事的业务中不包括？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.证券自营

D.商业银行业务

23.证券投资分析中，分析一个公司财务状况时，最常用的财务比率是？

A.流动比率