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证券投资顾问2025年业务水平模拟卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题干括号内。)

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易执行

B.提供投资建议

C.资产管理操作

D.市场信息发布

2.根据中国证监会规定，证券投资顾问向客户提供投资建议，不得了解客户的（）。

A.财务状况

B.投资经验

C.风险承受能力

D.投资目标

3.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法，错误的是（）。

A.应向客户说明其推荐的产品或服务性质

B.可与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

C.应按照规定向客户提供风险揭示书

D.应对客户做出投资收益承诺

4.《证券法》规定，证券投资顾问不得对证券的投资价值或者投资收益做出（）。

A.判断

B.评价

C.分析

D.明确预测

5.下列关于投资者适当性管理的说法，正确的是（）。

A.适当性匹配原则是了解客户优先于产品了解

B.证券投资顾问可以根据个人判断超范围向客户推荐产品

C.客户的风险承受能力评估结果应定期重新评估

D.适当性匹配结果无需告知客户

6.以下不属于中国证监会及其派出机构对证券投资顾问业务的监管措施的是（）。

A.检查

B.调查

C.处罚

D.证券承销

7.证券投资顾问提供投资建议，应当基于（）。

A.客户的指令

B.证券公司的投资策略

C.客户的具体情况

D.市场短期波动

8.下列行为中，不属于证券投资顾问特定禁止行为的是（）。

A.向客户承诺收益

B.代替客户操作证券账户

C.提供虚假或误导性信息

D.维护客户合法权益

9.客户的风险承受能力评估结果通常不包括（）。

A.风险偏好

B.风险认知

C.风险承受能力等级

D.投资期限

10.证券投资顾问服务结束后，关于服务档案的保存，下列说法错误的是（）。

A.档案保存期限应符合相关法律法规要求

B.档案内容包括服务过程记录、风险揭示等

C.档案可以由证券投资顾问个人保管

D.档案应真实、完整

11.下列关于证券投资顾问与证券经纪人区别的说法，正确的是（）。

A.两者均可以为客户提供投资建议

B.两者在监管要求上完全相同

C.证券投资顾问需具备更高专业资质

D.两者主要职责均为证券交易执行

12.证券投资顾问在向客户提供投资建议前，必须（）。

A.确认客户已签署风险揭示书

B.完成客户的风险承受能力评估

C.了解客户的证券交易经验

D.获得客户的交易委托

13.下列关于证券投资顾问执业登记管理的说法，错误的是（）。

A.只要是证券从业人员即可申请登记

B.登记机构是证券公司

C.登记分为执业登记和备案

D.需满足一定的条件才能申请

14.证券投资顾问提供的投资建议内容不包括（）。

A.对宏观经济、行业及具体证券的分析预测

B.客户投资目标、风险承受能力评估

C.证券投资品种的推荐

D.证券交易指令的下达

15.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（）。

A.充分了解客户证券账户信息

B.基于客户利益，客观、公平地履行职责

C.优先考虑证券公司利益

D.限制客户投资选择范围

16.《证券投资顾问业务管理办法》适用于（）。

A.证券公司

B.证券投资咨询机构

C.所有提供证券投资建议的机构和个人

D.仅适用于公募基金管理人

17.证券投资顾问在服务过程中，因过错给客户造成损失的，依法应当（）。

A.由证券公司承担全部责任

B.由客户自行承担

C.由证券投资顾问承担相应责任

D.不需承担责任

18.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（）。

A.确保投