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水库档案管理分类方案

一、总则

水库档案是水库规划、建设、运行、管理全过程中形成的具有保存价值的文字、图表、声像、电子数据等不同形式的历史记录，是水库安全运行、科学管理、持续发展的重要依据。为规范水库档案管理，确保档案的系统性、完整性、准确性和可利用性，特制定本分类方案。

本方案旨在建立一套逻辑清晰、层次分明、便于检索和利用的档案分类体系，为水库管理单位的各项工作提供有效服务，并为档案的规范化整理、保管和数字化建设奠定基础。

（一）编制目的与意义

1.规范管理行为：通过明确的分类标准，使水库档案的收集、整理、归档、保管和利用工作有章可循，提升管理的标准化水平。

2.保障档案完整：科学的分类有助于全面、系统地收集水库建设与管理各环节产生的档案材料，防止遗漏。

3.提高利用效率：合理的分类体系能显著提高档案检索速度和查准率，满足工程管理、维修养护、应急抢险、规划决策等多方面的信息需求。

4.促进信息共享：标准化的分类为档案信息的数字化、网络化共享创造条件，便于不同部门、不同时期的档案信息互通。

（二）基本原则

1.客观性原则：分类应遵循档案形成的自然规律和内在联系，反映水库建设与管理活动的真实面貌。

2.系统性原则：分类体系应结构严谨、层次清晰，大类、子类之间既有区别又有联系，形成一个有机整体。

3.实用性原则：类目设置应简洁明了，易于理解、操作和记忆，符合水库管理单位的实际工作需求。

4.可扩展性原则：分类体系应具有一定的弹性和前瞻性，能够适应水库管理工作发展和新类型档案产生的需要。

5.规范性原则：类目名称应规范统一，避免使用模糊或易产生歧义的词语。

（三）适用范围

本方案适用于各类水库管理单位（包括政府主管部门所属、企业运营及其他形式管理的水库）在工程建设、运行管理、安全监测、维护养护、应急处置等活动中形成的各类档案的分类管理。小型水库可根据自身规模和管理需求，在本方案基础上进行适当简化和调整。

二、分类体系与具体类目

水库档案管理分类体系采用“大类—二级类目—三级类目”的层级结构。根据水库管理的业务特点和档案内容的性质，将水库档案划分为以下大类：

（一）工程建设类（A类）

本类档案主要反映水库工程从项目立项到竣工验收全过程的建设活动。

1.前期工作档案（A1）

*项目建议书及批复文件

*可行性研究报告及批复文件

*环境影响评价报告及批复文件

*水土保持方案及批复文件

*建设用地预审及规划许可文件

*项目核准或备案文件

*初步设计阶段相关文件（含招标设计、技术设计）及批复

*重大设计变更文件及批复

2.工程设计档案（A2）

*初步设计文件（全套）

*技术设计文件（如需）

*施工图设计文件（含各类专业图纸、设计说明、工程量清单等）

*设计交底记录、图纸会审纪要

*设计计算书（重要部位）

3.工程施工档案（A3）

*施工招标文件、中标通知书、施工合同

*施工组织设计、施工方案及审批文件

*施工技术交底记录

*原材料、半成品、构配件出厂质量证明文件及试验检测报告

*施工测量放线记录及成果

*隐蔽工程检查验收记录

*分部分项工程质量评定及验收记录

*施工日志、大事记

*工程质量事故处理记录及报告

*施工进度计划及完成情况报告

*工程竣工图（经审核确认的最终版本）

4.工程监理档案（A4）

*监理招标文件、中标通知书、监理合同

*监理规划、监理实施细则

*监理日志、监理月报、监理工作报告

*监理通知单、监理联系单及回复

*旁站监理记录、平行检验记录

*监理抽检试验检测报告

*工程款支付审核文件

*监理验收意见

5.竣工验收档案（A5）

*工程竣工报告

*工程验收申请报告

*竣工验收鉴定书及验收委员会意见

*专项验收报告（如消防、环保、水保等）

*工程竣工财务决算报告及审计意见

*工程质量保修书

*竣工验收会议文件及相关记录

（二）运行管理类（B类）

本类档案主要反映水库工程竣工验收后，在日常运行、维护、调度等方面的管理活动。

1.运行基础档案（B1）

*工程概况、主要技术参数

*工程竣工移交书及相关资料

*水库大坝注册登记相关文件

*水库调度规程、运行规程

*各类设备台账、技术说明书、操作规程

2.调度运用档案（B2）

*年度（季度、月度）调度计划及上级批复

*实时水情、雨情、工情记录与分析

*水库蓄泄水记录、调度指令及执行情况

*洪水预报方案、调度方案及演练记录

*兴利调度相关记录