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2025国考广州市证券监管岗位行测模拟题及答案

第一部分：常识判断（共5题，每题0.5分，计2.5分）

1.【0.5分】下列关于证券监管的表述，正确的是：

A.《证券法》规定，证券发行人必须披露关联交易信息，但无需说明潜在影响。

B.广州市证监局负责监管辖区内所有期货公司的经营活动。

C.证券公司融资融券业务的风险控制指标不得低于中国证监会的统一标准。

D.上市公司信息披露的“三分钟原则”是指公告发布后3小时内必须披露补充信息。

2.【0.5分】2024年广州市金融监管局发布《关于优化上市公司监管环境的意见》，其中明确提出要重点支持哪些类型企业的再融资？

A.亏损且负债率超70%的企业

B.具有核心专利技术的科技创新企业

C.长期依赖政府补贴的企业

D.银行信贷风险评级为D级的企业

3.【0.5分】根据广州市证监局2024年发布的《辖区证券公司风险管理指引》，以下哪项不属于资本充足率监管的核心指标？

A.核心一级资本充足率

B.风险覆盖率

C.不良资产率

D.流动性覆盖率

4.【0.5分】证券公司开展私募证券业务时，必须遵守的“刚性约束”不包括：

A.合伙人人数不得超过50人

B.单笔投资额不得低于100万元

C.风险准备金按管理规模的1%计提

D.投资者适当性匹配需满足“合格投资者”标准

5.【0.5分】广州市证监局在2024年开展的“证券公司合规经营专项检查”中，重点排查的内容不包括：

A.内部控制制度是否健全

B.是否存在挪用客户资金行为

C.投资者教育与适当性管理是否达标

D.办公场所装修是否符合消防安全标准

第二部分：言语理解与表达（共10题，每题0.5分，计5分）

6.【0.5分】下列句子中，没有语病的一项是：

A.为防范市场风险，证监局要求证券公司必须加强信息披露的及时性和准确性。

B.受经济下行压力影响，部分上市公司2024年业绩出现明显下滑，但投资者信心并未受太大动摇。

C.证券公司若未按期披露年报，将面临监管处罚，包括暂停业务、吊销牌照等严重后果。

D.由于监管政策趋严，部分中小券商的业务规模增速明显放缓，甚至出现负增长。

7.【0.5分】完成下列句子：证券监管的核心目标在于维护市场公平、公正、公开，最终目的是__________。

A.提高证券公司的盈利能力

B.保障投资者合法权益

C.促进金融市场快速扩张

D.增加政府财政收入

8.【0.5分】下列词语中，与“监管套利”最接近的是：

A.风险隔离

B.资源配置

C.规避监管

D.市场化改革

9.【0.5分】下列选项中，最适合作为“证券公司合规经营”段落首句的是：

A.随着金融科技的快速发展，证券公司的合规经营面临新的挑战。

B.2024年，广州市证监局对辖区10家证券公司进行了全面合规检查。

C.合规经营是证券公司可持续发展的基石，也是监管部门的重点要求。

D.若证券公司存在违规行为，将面临高额罚款甚至吊销牌照。

10.【0.5分】下列句子中，加点词语使用不当的是：

A.证监局在审查某证券公司融资融券业务时，发现其风控措施存在明显漏洞。

B.部分投资者因缺乏风险意识，盲目参与高杠杆证券交易，最终遭受重大损失。

C.该券商在2024年业绩发布会上，对市场前景表示“乐观”，但未提供具体数据支撑。

D.随着注册制改革的推进，上市公司信息披露的透明度显著提高。

11.【0.5分】完成下列句子：证券公司若忽视合规经营，不仅会面临监管处罚，还可能__________。

A.失去市场竞争力

B.吸引更多投资者

C.提高业务规模

D.获得政府补贴

12.【0.5分】下列选项中，与“投资者适当性管理”最相关的是：

A.资产配置优化

B.证券交易规则制定

C.客户风险识别

D.市场指数编制

13.【0.5分】下列句子中，没有语病的一项是：

A.证监局在2024年开展的“证券公司风险管理能力评估”，覆盖了资本充足率、流动性风险等关键指标。

B.部分上市公司因信息披露不及时，被监管机构处以重罚，但并未影响其市场表现。

C.随着金融科技的普及，证券公司可通过大数据分析提升风险管理水平。

D.若投资者对证券公司的服务不满，可向证监会或广州市证监局投诉。

14.【0.5分】下列词语中，与“市场操纵”最接近的是：

A.信息披露

B.交易公平

C.内幕交易

D.投资建议

15.【0.5分】完成下列句子：证券公司若存在内控缺陷，可能导致__________。

A.资本充足率下降

B.客户投诉减少

C.业务规模扩张

D.监管评级提升

第三部分：数量关系（共5题，每题0