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证券从业资格考试资料(必备-必背)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.信用创造

D.促进企业规范运作

2.2.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.保险业务

3.3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.隐私原则

4.4.以下哪项不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.政府机构

D.证券投资者

5.5.以下哪项不是证券发行市场的特点？()

A.证券发行市场是初次发行市场

B.证券发行市场是流通市场

C.证券发行市场是投资者直接参与的市场

D.证券发行市场是投资者间接参与的市场

6.6.以下哪项不是证券交易市场的分类依据？()

A.按交易场所分类

B.按交易方式分类

C.按交易主体分类

D.按交易时间分类

7.7.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开招标发行

B.询价发行

C.证券公司包销发行

D.直接发行

8.8.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.集合竞价交易

B.挂单交易

C.期货交易

D.现货交易

9.9.以下哪项不是证券监管机构的职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.处理证券纠纷

D.直接参与证券交易

10.10.以下哪项不是证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.利率风险

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的主要功能包括以下哪些？()

A.价格发现

B.优化资源配置

C.促进企业融资

D.促进证券流通

12.2.证券交易的基本原则包括以下哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

13.3.证券公司的主要业务范围包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

14.4.证券市场监管的主要目标是以下哪些？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场稳定发展

D.降低市场风险

15.5.证券投资者在投资过程中可能面临的风险包括以下哪些？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的两大基本功能是价格发现和______。

17.2.证券公司的主要业务之一是证券______业务，即证券公司作为发行人的代理人，帮助发行人发行证券。

18.3.证券交易的基本原则之一是______，即证券交易应当公平、公正，保护投资者的合法权益。

19.4.证券发行市场又称为______，是证券初次发行的市场。

20.5.证券市场监管机构的主要职责之一是______，即制定证券市场规则，维护市场秩序。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的参与者中，只有证券公司可以参与证券交易。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行市场的功能主要是促进证券流通。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易的基本原则中，公开原则要求证券交易信息必须对所有人公开。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司可以同时作为发行人和承销商参与同一证券的发行。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管机构对违反证券市场规则的行为，可以不进行处罚。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券发行市场的功能。

27.2.证券交易市场的交易机制主要包括哪些？

28.3.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？

29.4.证券投资者在进行投资决策时，应考虑哪些风险因素？

30.5.证券公司的主要业务有哪些？

证券从业资格考试资料(必备-必背)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括价格发现、优化资源配置和促进企业规范运作，但不包括信用创造。

2.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务和证券自营业务