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证券从业资格考试：证券发行与承销试卷与答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不是股票发行的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公私分明原则

D.诚信原则

2.2.在股票发行过程中，主承销商的主要职责是什么？()

A.审查发行人资质

B.确保发行价格合理

C.负责发行过程中的信息披露

D.以上都是

3.3.以下哪项不属于首次公开发行股票的条件？()

A.具有完整的业务体系和持续盈利能力

B.具有独立的法人资格

C.负债总额不超过净资产的一倍

D.上一年度净利润为正数

4.4.股票发行方式分为哪些类型？()

A.公开发行和定向发行

B.上交所发行和深交所发行

C.公募和私募

D.以上都是

5.5.证券发行承销业务中，承销一词的含义是什么？()

A.发行证券的行为

B.负责发行过程中的信息披露

C.承购并销售证券的行为

D.负责审查发行人资质

6.6.在股票发行过程中，询价环节的主要目的是什么？()

A.确定发行价格

B.确保发行成功

C.提高市场参与度

D.以上都是

7.7.证券发行与承销业务的监管机构是哪个？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国银保监会

D.中国人民银行

8.8.股票发行前需要进行什么审核？()

A.法律审核

B.财务审核

C.业务审核

D.以上都是

9.9.股票发行成功后，发行人需要承担哪些持续信息披露义务？()

A.定期报告

B.临时公告

C.以上都是

D.以上都不是

10.10.以下哪个不是股票发行失败的情形？()

A.发行人未按时完成发行

B.投资者认购不足

C.发行人未按规定披露信息

D.以上都不是

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行过程中的信息披露应当遵循的原则包括哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.及时原则

E.完整原则

12.2.股票发行定价的方法主要有哪些？()

A.首次公开发行定价

B.询价定价

C.集合竞价

D.成交量加权平均价

E.预先定价

13.3.证券承销的方式主要有哪几种？()

A.包销

B.代销

C.连续承销

D.分期承销

E.自行销售

14.4.股票发行失败的情形包括哪些？()

A.投资者认购不足

B.发行人未按时完成发行

C.发行价格过高

D.证监会不予核准

E.发行人财务状况恶化

15.5.证券发行与承销业务中的自律组织包括哪些？()

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国注册会计师协会

E.中国律师协会

三、填空题(共5题)

16.证券发行是指公司为了筹集资金，依照法律规定的条件和程序，向投资者出售新发行的股票、债券等证券的行为。

17.首次公开发行股票（IPO）是指公司首次在证券市场上发行股票的行为，通常需要通过承销商进行。

18.在证券发行过程中，主承销商的职责包括承担发行风险、协助发行人制定发行方案、组织证券发行活动等。

19.询价是指主承销商通过询价对象对拟发行的股票价格进行初步询价的过程，旨在确定合理的发行价格。

20.证券发行与承销业务中的持续信息披露义务要求发行人定期披露公司的财务状况、经营成果等信息。

四、判断题(共5题)

21.证券发行与承销业务中，承销商的包销方式意味着承销商必须全额购买发行人未能售出的股票。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票时，发行价格通常由发行人和主承销商根据市场情况共同确定。()

A.正确B.错误

23.询价对象是指所有对拟发行的股票感兴趣并愿意以询价方式参与定价的投资者。()

A.正确B.错误

24.证券发行中的定价机制完全由市场决定，发行人无需参与。()

A.正确B.错误

25.证券发行失败时，发行人可以自行决定是否重新发行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券发行承销业务中的主承销商在发行过程中扮演的角色有哪些？

27.问：询价定价机制如何运作？

28.问：首次公开发行股票时，发行人需要满足哪些基本条件？

29.问：证券发行与承销业务中的持续信息披露义务包括哪些内