证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第05套_背题模式.docxVIP

证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第05套_背题模式

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易场所应当在其业务规则中规定证券交易的条件、程序以及收费项目。()

A.证券交易的条件、程序和收费项目由证券交易场所自行决定

B.证券交易的条件、程序和收费项目由证监会规定

C.证券交易的条件、程序和收费项目由交易所会员共同决定

D.证券交易的条件、程序和收费项目由交易双方协商确定

2.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券自营业务

D.证券承销与保荐业务

3.根据《中华人民共和国公司法》，公司发行新股时，应当向股东发出要约收购。()

A.正确

B.错误

4.证券公司开展资产管理业务，应当具备的条件不包括以下哪项？()

A.具有健全的内部控制制度

B.具有良好的风险管理能力

C.具有证券资产管理业务许可证

D.具有注册资本金不低于5亿元人民币

5.下列哪项不属于证券公司净资本监管指标？()

A.证券自营业务风险资本准备

B.证券承销与保荐业务风险资本准备

C.证券资产管理业务风险资本准备

D.固定资产

6.根据《中华人民共和国证券法》，证券交易所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院决定

B.证监会决定

C.证券交易所自行决定

D.证券交易所所在地人民政府决定

7.证券投资者保护基金公司是由哪些机构共同出资设立的？()

A.证监会、证券交易所、证券公司

B.证监会、保险公司、证券公司

C.证券交易所、保险公司、证券公司

D.证监会、证券交易所、保险公司

8.下列哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.证监会

B.证券交易所

C.保险公司

D.证券业协会

9.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备的条件不包括以下哪项？()

A.具有良好的职业道德

B.具有与任职相适应的专业知识和业务能力

C.具有大学本科以上学历

D.具有证券从业资格

10.下列哪项不属于证券公司风险控制指标？()

A.净资本

B.净资本充足率

C.证券自营业务规模

D.证券承销与保荐业务规模

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展证券自营业务时，以下哪些风险需要重点关注？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.合规风险

12.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供以下哪些文件？()

A.公司章程

B.发行人招股说明书

C.发行人财务会计报告

D.证券交易所业务规则

E.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

13.证券公司的下列哪些行为可能构成内幕交易？()

A.利用未公开信息买卖证券

B.向他人泄露内幕信息

C.指使他人买卖证券

D.从事证券自营业务

E.从事证券承销业务

14.以下哪些机构属于中国证券市场的自律性组织？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

E.保险公司

15.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪些行为属于非法证券活动？()

A.操纵证券市场

B.未经批准，擅自设立证券公司

C.编造并传播证券交易虚假信息

D.证券公司擅自改变证券业务范围

E.未经批准，擅自发行证券

三、填空题(共5题)

16.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司的净资本是指其净资产减去以下哪项后的余额：

17.在证券市场中，以下哪项行为属于内幕交易：

18.根据《中华人民共和国证券法》，发行人公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件包括：

19.证券公司从事证券经纪业务，其业务规则应当符合以下哪项要求：

20.证券投资者保护基金公司的主要职责是：

四、判断题(共5题)

21.证券公司的法定代表人变更不需要经证监会批准。()

A.正确B.错误

22.证券自营业务的风险完全由投资者承担。()

A.正确B.错误

23.证券公司可以向客户提供融资融券服务。()

A.正确B.错误

24.证券交易所以其全部财产对债务承担责任。()

A.正确B.错误

25.证券公司可以不设立董事会。()

A.正确B.错