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2025证券经纪人秋招试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的主要功能不包括（）

A.筹资功能

B.定价功能

C.保值功能

D.资本配置功能

2.下列属于证券交易内幕信息知情人的是（）

A.发行人的打字员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司的董事

D.证券监督管理机构工作人员

3.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（）

A.和

B.差

C.积

D.商

4.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

5.我国目前对证券发行实行的是（）

A.注册制

B.核准制

C.审批制

D.备案制

6.下列不属于证券投资基金特点的是（）

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.收益稳定

7.证券经纪业务的特点不包括（）

A.业务对象的广泛性

B.证券经纪商的中介性

C.客户指令的权威性

D.收益的稳定性

8.下列关于优先股的说法，错误的是（）

A.优先股通常有固定的股息

B.优先股股东有优先认股权

C.优先股股东一般无表决权

D.优先股收益相对稳定

9.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）

A.基金

B.债券

C.另一种证券

D.优先股

10.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为（）

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.场内市场和场外市场

D.国内市场和国际市场

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的参与者包括（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券监管机构

2.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是所有权凭证

3.证券投资基金的费用主要包括（）

A.管理费

B.托管费

C.运作费

D.交易费用

4.证券交易的原则包括（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.平等原则

5.下列属于金融衍生工具的有（）

A.远期合约

B.期货合约

C.期权合约

D.互换合约

6.股票的特征有（）

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

7.证券市场监管的意义在于（）

A.保障广大投资者权益

B.维护市场良好秩序

C.发展和完善证券市场体系

D.防止证券市场过度放任

8.证券经纪业务的要素包括（）

A.委托人

B.证券经纪商

C.证券交易所

D.证券交易对象

9.影响债券利率的因素主要有（）

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.债券发行数量

10.证券公司的主要业务包括（）

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票的市场价格主要由股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响。（）

3.债券的票面利率越高，债券的价格就越高。（）

4.证券投资基金是一种直接投资工具。（）

5.证券交易必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则。（）

6.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系。（）

7.优先股股东在公司盈利和剩余财产分配上享有优先权，因此其风险低于普通股股东。（）

8.证券发行市场又称一级市场或初级市场。（）

9.证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（）

10.证券市场监管的主要手段是法律手段。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

证券市场具有筹资功能，能为资金需求者筹集资金；定价功能，能对证券合理定价；资本配置功能，引导资金流向效益好的企业；还具有分散风险等功能。

2.简述债券与股票的区别。

债券是债权凭证，股票是所有权凭证；债券收益固定，股票收益不固定；债券风险相对低，股票风险高；债券有偿还期，股票无偿还期。

3.简述证券投资基金的特点。

集合投资，将众多投资者资金集中；分散风险，通过投资多种证券降低；专业理财，由专业基金管理人管理运作。

4.简述证券经纪业务的特点。

业务对象广泛，涵盖各类证券；证券经纪商是中介，连接买卖双方；客户