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证券从业《证券交易》强化练习试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平、公正、公开

B.公开、公平、自愿

C.公开、公平、诚实信用

D.公平、公正、自愿

2.2.下列哪项不属于证券交易市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.自然人

3.3.证券交易中的委托指令分为哪些类型？()

A.限价委托和市价委托

B.买入委托和卖出委托

C.挂单委托和撤单委托

D.长仓委托和短仓委托

4.4.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.每个交易日都可以进行交易

B.每个交易日只能进行一次交易

C.每个交易日只能进行两次交易

D.每个交易日只能进行三次交易

5.5.证券交易中的涨跌停制度是指什么？()

A.限制证券价格波动范围

B.限制证券交易量

C.限制证券交易时间

D.限制证券交易参与者

6.6.证券交易中的证券经纪商是指什么？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.证券投资者

7.7.证券交易中的证券自营业务是指什么？()

A.证券公司以自己的名义进行证券买卖

B.证券公司代理客户进行证券买卖

C.证券公司提供证券投资咨询

D.证券公司进行证券发行

8.8.证券交易中的证券托管制度是指什么？()

A.证券公司对证券进行保管

B.证券交易所对证券进行保管

C.证券投资者对证券进行保管

D.证券监管机构对证券进行保管

9.9.证券交易中的证券清算制度是指什么？()

A.证券公司对证券进行清算

B.证券交易所对证券进行清算

C.证券投资者对证券进行清算

D.证券监管机构对证券进行清算

10.10.证券交易中的证券结算制度是指什么？()

A.证券公司对证券进行结算

B.证券交易所对证券进行结算

C.证券投资者对证券进行结算

D.证券监管机构对证券进行结算

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中，以下哪些是构成证券市场的要素？()

A.证券

B.证券发行人

C.证券投资者

D.证券交易所

E.证券监管机构

12.2.以下哪些是证券交易中的委托类型？()

A.限价委托

B.市价委托

C.资金委托

D.撤单委托

E.信用委托

13.3.证券交易中，以下哪些属于交易风险？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.利率风险

14.4.证券交易中的证券托管是指什么？()

A.证券公司对投资者的证券进行保管

B.证券公司对发行人的证券进行保管

C.投资者对证券公司进行保管

D.证券交易所对证券进行保管

E.证券登记结算机构对证券进行保管

15.5.以下哪些属于证券交易的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

E.证券登记结算机构

三、填空题(共5题)

16.证券交易中的交易单位通常称为“一手”，代表的是某种证券的______股。

17.证券交易中，交易价格是指买卖双方成交时______的价格。

18.证券交易中的______是指投资者通过证券经纪商将买卖指令提交给证券交易所的一种交易方式。

19.证券交易中的______制度是为了维护证券交易的正常秩序，防范系统性风险。

20.证券交易中的______是指投资者在购买证券时，通过支付一定比例的保证金，向证券经纪商借入资金用于购买证券的行为。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中，所有交易必须在同一交易时间内完成。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的委托指令可以由投资者直接向证券交易所下达。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的信用交易是指投资者购买证券时不需要支付全部资金。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的T+0交易制度是指当天买入的证券必须第二天卖出。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的涨跌停制度可以完全避免证券价格的波动。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.什么是证券交易中的市价委托？请举例说明。

28.什么是证券交易中