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最新融资融券资格考试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.融资融券交易中，保证金比例是指投资者用于融资或融券交易的资金占其融资融券授信额度的比例。()

A.正确

B.错误

2.融资融券交易中，融资买入的投资者需要向证券公司支付一定的利息。()

A.正确

B.错误

3.融资融券交易中，融券卖出的投资者需要向证券公司支付保证金。()

A.正确

B.错误

4.融资融券交易中，投资者可以选择在T+0日卖出融资买入的股票。()

A.正确

B.错误

5.融资融券交易中，融券卖出的股票必须是从证券公司借入的。()

A.正确

B.错误

6.融资融券交易中，投资者的保证金账户中的资金可以随时提取。()

A.正确

B.错误

7.融资融券交易中，融券卖出的投资者在卖出股票后，如果股价上涨，投资者会亏损。()

A.正确

B.错误

8.融资融券交易中，融资买入的投资者在卖出股票后，如果股价下跌，投资者会盈利。()

A.正确

B.错误

9.融资融券交易中，投资者的信用账户中的资金可以用于偿还融资买入的债务。()

A.正确

B.错误

10.融资融券交易中，融券卖出的投资者在卖出股票后，如果股价下跌，投资者可以继续持有股票。()

A.正确

B.错误

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是融资融券交易中的保证金形式？()

A.股票

B.现金

C.其他有价证券

D.信用额度

12.在融资融券交易中，以下哪些行为可能导致投资者的信用账户出现负债？()

A.融资买入股票后股价下跌

B.融券卖出股票后股价上涨

C.超额交易

D.未能按时偿还融资债务

13.以下哪些是融资融券交易的风险？()

A.股票价格波动风险

B.利率风险

C.信用风险

D.流动性风险

14.在融资融券交易中，以下哪些情况可能触发强制平仓？()

A.保证金比例低于最低要求

B.信用账户出现负债

C.交易异常

D.证券公司认为有风险

15.以下哪些是融资融券交易中的费用？()

A.融资利息

B.融券费用

C.保证金管理费

D.手续费

三、填空题(共5题)

16.在融资融券交易中，投资者通过向证券公司缴纳一定比例的保证金，获得相当于保证金金额的多倍资金或证券进行买入或卖出的权利，这种权利称为_______。

17.在融资融券交易中，投资者在卖出股票时，如果实际卖出的股票数量超过其在融券账户中持有的股票数量，需要从_______账户中借入相应的股票进行卖出。

18.在融资融券交易中，投资者通过_______账户向证券公司缴纳保证金，用于担保其融资融券交易。

19.融资融券交易中的_______是指投资者在卖出股票后，需要在约定的期限内以相同数量和价格购回股票的行为。

20.在融资融券交易中，投资者可以通过_______来调整其保证金比例，从而控制风险。

四、判断题(共5题)

21.融资融券交易中，融资买入的投资者不需要支付利息。()

A.正确B.错误

22.融券卖出的投资者在卖出股票后，可以无限期持有该股票。()

A.正确B.错误

23.融资融券交易中，保证金比例越高，风险越小。()

A.正确B.错误

24.融资融券交易中，投资者可以随时提取保证金账户中的资金。()

A.正确B.错误

25.融资融券交易中，融券卖出的投资者在卖出股票后，如果股价上涨，投资者会盈利。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述融资融券交易的基本原理。

27.在融资融券交易中，保证金比例对投资者的风险控制有何意义？

28.为什么融资融券交易具有较高的风险？

29.在融资融券交易中，哪些因素会影响投资者的保证金比例？

30.融资融券交易中，投资者应该如何进行风险管理？

最新融资融券资格考试试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】保证金比例是指投资者用于融资或融券交易的资金与其融资融券授信额度之间的比例，确保了投资者在交易中具备一定的风险控制能力。

2.【答案】A

【解析】融资买入的投资者需要向证券公司支付一定的融资利息，这是融资交易的成本之一。

3.【答案】A

【解析】融券卖出的投资者需要向证券公司支付一定的保证金，以确保其有足够的资金在偿还融券