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银行合规知识竞赛试题及答案

1、员工可以把本人账户提供给他人使用。[判断题]

对

错(正确答案)

2、员工不得用本人账户为他人提供便利并从中获取利益。[判断题]

对(正确答案)

错

3、员工不得利用虚假证件、资料或为无有效证件客户开立账户。[判断题]对(正确答案)

错

4、严禁员工违规代客户办理业务。[判断题]

对(正确答案)

错

5、严禁员工违规授权。[判断题]

对(正确答案)

错

6、在紧急情况下，员工可越权办理业务。[判断题]

对

错(正确答案)

7、严禁员工撰写虚假调查、审查报告。[判断题]

对(正确答案)

错

8、严禁员工隐瞒调查、审查发现的重大问题。[判断题]

对(正确答案)

错

9、严禁员工违规办理多人承贷供他人使用的信贷业务。[判断题]对(正确答案)

错

10、员工可以向客户借用车辆。[判断题]

对

错(正确答案)

11、员工可以涂改、伪造、隐匿、毁坏原始记录和档案资料。[判断题]对

错(正确答案)

12、勤勉尽职是员工发展和进步的基本途径。[判断题]

对(正确答案)

错

13、员工任何违反规则的行为都有可能给银行带来合规风险。[判断题]对(正确答案)

错

14、在任何情况下，员工都不得以违规为代价追求利益。[判断题]对(正确答案)

错

15、发现泄密事件员工自己处理即可。[判断题]

对

错(正确答案)

16、紧急情况，不经授权，员工可以单位名义接受新闻媒体采访和发布银行经营管理信息。[判断题]

对

错(正确答案)

17、员工应主动避免个人与农业银行利益可能发生冲突的各种行为。[判断题]对(正确答案)

错

18、员工若无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应向银行风险管理管理部门寻求专业支持。[判断题]

对

错(正确答案)

19、员工不得利用职务便利为本人或关联方的投资、经营、交易等活动提供方便，谋取不当利益。[判断题]

对(正确答案)

错

20、在向客户推荐产品或提供服务时，应对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、市场风险等进行充分的提示，不得虚假宣传、欺骗误导客户。[判断题]

对(正确答案)

错

21、员工应严格遵守有关反商业贿赂的法律法规，不得收、送价值超过法律及商业习惯允许范围以外的礼品。[判断题]

答案对

错

22、员工之间应互相尊重，和睦相处，坦诚相待。[判断题]

对

错

23、员工有权拒绝执行上级的违规指令，并越级报告有关监督部门。[判断题]

对

错

24、《中国农业银行员工违规行为处理办法》中纪律处分：警告、记过、记大过、降级、免职、留用察看、开除。[判断题]

对

错

25、《中国农业银行员工违规行为处理办法》纪律处分中，记大过、降级的处分期为12个月。[判断题]

错

26、《中国农业银行员工违规行为处理办法》纪律处分中，撤职、留用察看的处分期为12个月。[判断题]

对

错(正确答案)

27、受到纪律处分的员工，在处分期内，仍可晋升提拔使用。[判断题]

对

错(正确答案)

28、根据《中国农业银行员工违规行为积分处理细则》规定：被积分员工应当在收到《积分处理通知书》之日起15个工作日内，登录ICCS系统进行积分处理确认，超期未确认的系统自动确认[判断题]

对(正确答案)

错

29、必须在涉密计算机上处理国家秘密信息，不得先在办公网计算机上起草，再将定稿内容录入涉密计算机。[判断题]

对(正确答案)

错

30、不得违规复制国家秘密信息，并存储在办公网计算机或互联网计算机上。

[判断题]

对(正确答案)

错

31、严禁员工与客户发生()资金往来。[单选题]

A、非常规

B、非正常(正确答案)

C、非合理

D、非常用

32、严禁员工把()提供给他人使用。[单选题]

A、本人账户(正确答案)

B、家属账户

C、朋友账户

D、同事账户

33、严禁柜员自己办理()的业务。[单选题]

A、同事

B、朋友

C、家属

D、本人(正确答案)

34、严禁员工违规代()办理业务。[单选题]

A、朋友

B、父母

C、客户(正确答案)

D、子女

35、严禁员工以()私自代客理财。[单选题]

A、朋友名义

B、银行名义(正确答案)

C、亲属名义

D、同事名义

36、严禁员工使用他人名章、操作卡、密码、业务印章进行()。[单选题]

A、业务操作(正确答案)

B、业务管理

C、金融服务