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基金从业资格考试基金从业资格考试复习知识点政策法规()

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《基金法》规定的基金类型？()

A.证券投资基金

B.保险基金

C.社会保障基金

D.公募基金

2.2.基金管理公司设立基金管理部，应当具备哪些条件？()

A.具有独立法人资格

B.具有健全的治理结构

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

D.以上都是

3.3.基金募集期限届满，不能满足《基金法》规定的条件，基金管理人应当承担什么责任？()

A.退还投资者已缴纳的款项并加计银行同期存款利息

B.按照原认购金额向投资者支付一定比例的补偿

C.无需承担责任

D.承担民事赔偿责任

4.4.基金托管人违反规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担什么责任？()

A.民事赔偿责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

5.5.下列哪项不是基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的存续期限

D.基金管理人的收益分配方案

6.6.基金份额持有人大会由谁召集？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.监管机构

7.7.基金信息披露义务人未按照规定披露信息的，应当承担什么责任？()

A.民事赔偿责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上都是

8.8.基金募集说明书中的基金投资目标应当是？()

A.具有可操作性

B.具有可行性

C.具有明确性

D.以上都是

9.9.基金销售机构销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金的基本情况

B.基金的风险等级

C.基金管理人的业绩

D.以上都是

10.10.基金份额持有人有权要求召开基金份额持有人大会的情形包括哪些？()

A.基金份额持有人请求

B.基金管理人认为有必要

C.基金托管人认为有必要

D.基金份额持有人大会年度报告显示需要

二、多选题(共5题)

11.1.下列哪些属于基金合同应当载明的事项？()

A.基金的投资目标

B.基金的托管人

C.基金的募集金额

D.基金管理人的收益分配方案

E.基金份额的发售价格

12.2.基金管理公司设立基金管理部，需要满足以下哪些条件？()

A.具有独立法人资格

B.具有健全的治理结构

C.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

D.具有符合规定的从业人员

E.具有良好的财务状况

13.3.基金募集说明书应当披露哪些内容？()

A.基金的基本情况

B.基金的投资策略

C.基金的风险提示

D.基金管理人的基本情况

E.基金托管人的基本情况

14.4.基金销售机构在销售基金产品时，需要遵守以下哪些规定？()

A.公平对待投资者

B.提供充分的信息披露

C.遵守相关法律法规

D.尊重投资者的投资决定

E.不得进行误导性宣传

15.5.基金份额持有人大会的召集和表决程序，需要符合以下哪些要求？()

A.应当提前通知基金份额持有人

B.应当按照基金合同约定的程序进行

C.应当保证基金份额持有人的知情权和参与权

D.应当确保会议的公正性

E.应当确保会议的高效性

三、填空题(共5题)

16.基金法规定，基金管理人应当建立健全风险控制制度，对所管理的基金财产的投资风险进行严格监控，防范和化解投资风险。

17.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，应当遵守法律、行政法规和其他规定，恪守职业道德和行为规范。

18.基金募集说明书应当真实、准确、完整地披露基金的基本情况、投资目标、投资策略、风险因素等内容。

19.基金托管人应当对基金资产进行独立托管，保证基金资产的安全，并按照规定对基金管理人的投资运作进行监督。

20.基金份额持有人大会由基金管理人召集；基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司设立基金管理部，不需要具有符合规定的从业人员。()

A.正确B.错误

22.基金募集说明书可以不披露基金的风险等级。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，可以不遵守职业道德和行为规范。()

A.正确B