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2025年公务员录用《证监会法律》预测卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请在答题卡上将对应题号的答案标号涂黑。）

1.根据我国《证券法》，下列哪项不属于证券监督管理机构的职责？

A.监督管理证券发行、上市、交易等活动

B.依法查处证券违法行为

C.制定证券市场发展规划

D.保护投资者合法权益

2.我国《公司法》规定，股份有限公司的发起人人数不得少于多少人？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

3.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循的原则不包括：

A.自主经营、规范运作

B.客户利益至上

C.风险控制优先

D.分散投资

4.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.收到内幕信息的人员泄露该信息

B.依据内幕信息买卖证券

C.向他人泄露该信息，但未买卖证券

D.证券公司利用内幕信息为客户买卖证券提供咨询

5.证券发行注册制下，证券发行人申请发行证券，应当提交发行申请文件，注册机构应当依法审核发行人的资质、发行证券的合规性以及发行文件的真实性、准确性、完整性，并作出是否注册的决定。这种制度的核心在于：

A.强制信息披露

B.注册机构的实质审核

C.发行人自主决策

D.发行人承担无限责任

6.上市公司收购要约的发出，应当遵循的原则是：

A.等价原则

B.公平原则

C.最大诚意原则

D.自愿原则

7.下列哪个机构负责组织和监督证券交易？

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所或深圳证券交易所

D.中国证券登记结算有限责任公司

8.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当遵守的规定不包括：

A.了解客户的身份、财产状况、投资经验、风险偏好等

B.向客户充分解释融资融券业务的规则和风险

C.客户信用证券账户不得用于卖出证券

D.对客户的信用风险进行评估，并实行差异化授信管理

9.下列关于证券公司债券的说法，错误的是：

A.证券公司债券是证券公司依照法定程序发行的约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.证券公司债券的发行可以由证券公司自行办理，也可以委托具有证券承销业务资格的证券公司承销

C.证券公司债券的发行不需要经过中国证监会的核准

D.证券公司债券的发行利率由发行人自主决定，但不得高于中国证监会规定的上限

10.下列关于证券投资基金的说法，错误的是：

A.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

B.基金财产不得用于向基金管理人、基金托管人或者其他机构借入资金

C.基金财产不得用于从事承担无限责任的投资

D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债权相抵消

11.根据我国《公司法》，公司合并，应当由合并各方股东会或者股东大会作出决议。合并各方为股份有限公司的，合并决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。这种规定体现了：

A.公司合并的法定程序

B.尊重股东意志原则

C.公司合并的实质条件

D.公司合并的法律后果

12.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示信用证券账户开户协议书，并与客户签订信用证券账户开户协议。协议内容应当包括：

A.信用额度、期限、利率、费用等

B.客户信用风险等级评估标准

C.证券公司客户信用交易担保证券账户的管理方式

D.以上都是

13.上市公司披露的年度报告，应当在每个会计年度结束之日起多久内编制完成并披露？

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.4个月

14.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当对客户的信用风险进行评估，并实行差异化授信管理。下列哪项不属于影响客户信用风险等级的因素？

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的风险承受能力

D.证券市场的整体走势

15.证券公司从事资产管理业务，应当保证其资产管理的客户资产与其自有资产严格分离，不同客户的资产独立核算、分账管理。这种规定体现了：

A.客户资产安全性原则

B.公平原则

C.公开原则

D.效率