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2025国考珠海市证券监管岗位行测预测卷及答案

一、常识判断（共5题，每题0.8分，计4分）

1.下列关于珠海市证券监管工作的表述，正确的是：

A.珠海市证监局负责全国证券公司的准入审批

B.《珠海市上市公司监管办法》由广东省地方金融监督管理局制定

C.珠海辖区内的证券公司分支机构需向广东省证监局报备

D.珠海自贸区试点“证券业务负面清单”管理模式

2.证券监管中，“穿透式监管”主要针对以下哪种风险？

A.市场波动风险

B.信息披露不透明风险

C.市场流动性风险

D.操作风险

3.以下哪项不属于《证券法》（2020年修订）新增的监管措施？

A.设立“证券公司风险处置机制”

B.强化对“信披违法”的集体诉讼制度

C.明确“证券公司股东风险处置责任”

D.引入“注册制”全面改革

4.珠海某证券公司因违规开展“场外配资”被处罚，该行为可能违反以下哪项规定？

A.《证券公司内部控制指引》

B.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

C.《证券公司融资融券业务管理办法》

D.《珠海市防范金融风险条例》

5.证券监管中，以下哪项属于“行为监管”范畴？

A.对证券公司净资本比例的考核

B.对上市公司关联交易的限制

C.对市场交易量的监控

D.对券商业绩的排名

二、言语理解与表达（共10题，每题0.8分，计8分）

1.依次填入画横线部分最恰当的一项是：

——近年来，随着金融科技发展，证券监管面临________的挑战，传统监管手段已难以________市场创新行为，亟需引入智能化监管工具。

A.日新月异／应对／弥补

B.持续不断／适应／覆盖

C.多元化／破解／平衡

D.动态复杂／监测／突破

2.以下句子中，没有语病的一项是：

A.为防范证券市场风险，监管部门要求所有上市公司必须加强内控体系建设，确保信息披露的真实性、完整性。

B.由于受国际经济形势影响，珠海某证券公司2024年第三季度业绩大幅下滑，部分客户投诉服务响应不及时。

C.珠海自贸区推出的“证券业务创新试点方案”，旨在通过简化审批流程，激发市场活力，但短期内效果尚不显著。

D.若证券公司未按规定整改，将面临监管处罚，包括罚款、暂停业务甚至吊销牌照等措施。

3.下列关于“证券监管科技”（RegTech）的表述，最准确的一项是：

A.指利用区块链技术实现证券交易全流程去中心化监管

B.是通过大数据分析提升监管效率的系统性工具

C.主要用于替代人工审核上市公司财务报表

D.是证券公司业务创新的代名词

4.将以下句子重新排序，最合理的是：

①证券监管需兼顾效率与公平，避免过度干预市场

②在防范风险的同时，应支持合规创新，促进市场健康发展

③针对科技赋能的证券业务，监管应采用“沙盒监管”模式

④珠海辖区部分证券公司利用AI进行量化交易，监管需同步更新规则

A.④①③②

B.③④②①

C.①④③②

D.②①④③

5.以下哪项不属于证券监管中的“协同监管”体现？

A.证监会与银保监会联合制定“证券公司保险业务监管标准”

B.珠海市证监局与公安机关共同打击非法证券活动

C.上市公司信息披露由证监会统一审核，无需地方证监局复核

D.证券公司分支机构备案由省级证监局负责，无需中央备案

6.根据语境，填入横线处最合适的词语是：

证券监管的目的是保护投资者利益，维护市场秩序，________，最终实现金融市场的可持续发展。

A.防止市场垄断

B.优化资源配置

C.鼓励良性竞争

D.提升行业集中度

7.以下句子中，标点符号使用最规范的是：

A.证监会发布通知，要求证券公司立即整改“通道业务”乱象，包括违规代销金融产品、内控不严等问题。

B.珠海某证券公司因“挪用客户资金”被立案调查，涉及金额约1.2亿元，事件引发市场广泛关注。

C.证券监管新规自2025年1月1日起施行，明确要求上市公司每月披露“三公经费”，但部分企业表示执行成本较高。

D.近年来，随着科创板试点扩容，证券监管面临更多挑战，如“注册制”下的审核效率、退市机制完善等问题。

8.以下哪项不属于证券监管中的“穿透式监管”范畴？

A.对上市公司实际控制人的股权结构进行核查

B.调查证券公司是否违规使用股东资金

C.审查上市公司关联交易的决策程序

D.评估证券公司自营业务的持仓风险

9.根据上下文，填入横线处最恰当的句子是：

珠海自贸区试点“证券业务负面清单”，允许部分创新业务先行先试，________，但需建立动态调整机制。

A.这将推动区域金融市场高质量发展

B.但也存在一定的系统性风险

C.因此监管机构需加强配套措施

D.若操作不当可能导致市场混乱

10.