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历年证券从业资格考试真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券公司从事证券自营业务的资金，必须使用哪些资金？()

A.自有资金

B.客户资金

C.银行贷款

D.以上都是

2.2.以下哪个选项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.利润最大化原则

3.3.证券公司开展证券资产管理业务，其客户资产应当如何管理？()

A.与自有资产合并管理

B.与客户其他资产合并管理

C.单独管理，不得混合操作

D.以上均可

4.4.证券市场中的交易佣金通常由哪些部分组成？()

A.证券交易所手续费

B.证券公司佣金

C.交易印花税

D.以上都是

5.5.以下哪个选项不属于证券公司业务许可范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

6.6.证券市场中的T+0交易制度允许投资者在什么时间内完成买卖操作？()

A.当日

B.次日

C.两个交易日

D.一个交易日

7.7.以下哪个选项不属于证券市场的基本参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.银行

8.8.证券交易中的涨停板制度是指什么？()

A.限制每日股票交易价格的最大涨幅

B.限制每日股票交易价格的最大跌幅

C.限制每日股票交易价格的最大振幅

D.限制每日股票交易价格的最小涨幅

9.9.以下哪个选项不属于证券公司的风险控制措施？()

A.严格资金管理

B.完善内部控制制度

C.提高员工职业道德

D.增加注册资本金

10.10.证券市场中的融资融券业务是指什么？()

A.投资者以股票作为抵押向证券公司借入资金买入股票

B.投资者以股票作为抵押向证券公司借入股票卖出

C.证券公司以资金作为抵押向投资者借入股票卖出

D.证券公司以资金作为抵押向投资者借入资金买入股票

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.2.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率原则

E.安全原则

13.3.证券市场的监管机构有哪些？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家税务总局

E.证券交易所

14.4.以下哪些是影响股价的因素？()

A.公司基本面

B.市场情绪

C.利率水平

D.政策因素

E.自然灾害

15.5.以下哪些属于证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

E.操作风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构以及__。

17.2.证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以__，买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。

18.3.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照__，代理客户买卖证券的业务。

19.4.证券投资咨询业务是指证券公司及其人员为__，提供证券投资分析和预测或者建议的业务。

20.5.证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，按照发行证券的票面金额，发行人向证券公司支付__。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的涨停板制度可以完全避免股价波动。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司开展证券资产管理业务时，可以将客户资产与自有资产混合操作。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场的监管机构是中国证监会，中国人民银行负责证券市场监管。()

A.正确B.错误

24.4.证券公司从事证券自营业务时，可以使用客户资金进行投资。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的交易佣金是固定的，不会随着交易量的增加而变化。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简要说明证券市场的功能。

27.2.证券公司的自营业务与经纪业务有何区别？

28.3.证券市场中的监管机构主要有哪些？

29.4.证券市场的交易机