2-ISO14001体系内部审核检查表 最新版！(1).xlsVIP

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体系审核检查表

被审核部门

陪同员

审核日期

适用管理体系

ISO14001：2015管理体系

审核员

序号

ISO14001

条款

审核要素

审核内容

审核记录

结论

备注

符合

不符合

不适用

理解组织及其所处的环境

1、是否使用SWOT、PEST等工具对公司内外部环境（环境管理）进行分析？

2、企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？

3、有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？

4、E：公司的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

理解相关方的需求和期望

是否识别了环境管理体系有关的相关方，确定了相关方的需求和期望，并对这些相关方及其要求进行监视和评审？

确定环境管理体系的范围

是否编制了《环境管理手册》，明确了职业健康安全管理体系和环境管理体系的物理边界和管理范围？

环境管理体系

1、公司如何保证环境管理体系有效运行？

2、环境体系是否考虑了4.1和4.2的内容？

是否包括了变更的策划？

领导的作用和承诺

最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？

内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？

环境管理体系方针

1)公司最高管理者是否确立了环境管理体系方针?

2)是否保证环境管理方针/政策被所有员工所获取？

组织的角色、职责和权限

1、查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？

是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告EMS的绩效和改进机会？

6.1.1

总则

公司管代策划环境管理体系时，是否分别考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？

6.2.16.2.2

1）环境目标实现环境目标的策划

2）职业健康安全目标实现职业健康安全目标的策划

是否建立EMS目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何沟通？

资源

组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？

是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？

是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？

管理评审

管理者代表及总裁是否组织公司的内审、管理评审？管理评审输入有哪些内容？是否进行对不符合项纠正措施跟踪验证。

管理者代表是如何去履行对环境管理持续改进的承诺？

管理者代表如何参与和支持环境管理的活动？

是否定期评审环境管理方案，绩效如何？

持续改进

总裁是否明确各部门在环境管理体系中所担负的责任？是否分别签署了环境管理体系的发布令？

审核要素/项目

4.4

环境管理体系

是否识别评价环境因素管理以及合规义务可能产生的风险？并对风险采取措施。

是否识别与重要环境因素、合规义务、环境状况、相关方需求有关风险？是否全面？

6.1.2环境因素

每次管理评审前，总裁办是否组织各事业部/部门对环境因素进行全面评审并更新，环境因素识别与评价结果登录于《环境因素识别及评价表》中？

6.1.3合规义务

环境因素识别的充分性如何？是否考虑生命周期的观点？是否覆盖了所有的场所，区域和活动？现场的环境因素是否与清单中的环境因素相对应？

6.2.1

环境目标

是否将评价出的重大环境因素传递给相关部门？是否以此作为制订环境管理方案、目标、指标等的依据？

每月各事业部/部门提交相关数据由企业发展与法务部统计报目标指标达成情况（使用表单《目标指标统计评估报告》），是否送管理者代表批准？

6.2.2

实现环境目标的措施计划

为达成环境目标、指标，各相应重要环境因素之责任事业部/部门是否制订《环境管理方案》？

7.3意识

现场询问人资中心人员：

是否了解与工作相关的重要环境意识。

是否知道违规的潜在后果。

7.5.2文件化信息的产生和更新

是否针对法律法规制订了相应程序？是否合理？

是否形成了法规清单？充分性如何？

是否明确法律，法规获取的途径及职责？

总裁办是否定期与环境相关之政府机构、组织团体联系，更新《法律法规与相关方要求事项登记及符合性评估表》？