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上半年北京土地估价师《基础与法规》知识：证券法模拟试题

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券法规定，以下哪项不是证券发行的条件？()

A.公司章程符合法律规定

B.公司财务会计报告真实、准确、完整

C.公司有真实的投资计划

D.公司有良好的社会信誉

2.2.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的最低限额是多少？()

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

3.3.投资者因证券交易发生损失，可以向哪些机构提出赔偿请求？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.以上所有

4.4.证券法规定，上市公司发生重大事件，应当立即予以公告。以下哪项不属于重大事件？()

A.公司董事长辞职

B.公司净利润下降50%以上

C.公司发生重大诉讼

D.公司发布新产品

5.5.证券公司从事证券经纪业务，其经纪业务的客户资金账户应当与公司的哪个账户分开管理？()

A.自营资金账户

B.交易结算资金账户

C.财务管理账户

D.证券自营账户

6.6.证券公司从事证券承销业务，其承销的证券必须符合哪些条件？()

A.证券发行人符合法律规定

B.证券发行价格合理

C.证券发行文件真实、准确、完整

D.以上所有

7.7.证券法规定，投资者买卖的证券必须符合哪些条件？()

A.证券发行人符合法律规定

B.证券发行价格合理

C.证券发行文件真实、准确、完整

D.以上所有

8.8.证券公司从事证券投资咨询业务，其投资咨询报告应当符合哪些要求？()

A.真实、准确、完整

B.具有前瞻性

C.具有针对性

D.以上所有

9.9.证券法规定，以下哪项不是证券欺诈行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.伪造、变造或者销毁交易记录

C.从事内幕交易

D.公司发布新产品

10.10.证券法规定，证券监督管理机构的工作人员不得从事哪些活动？()

A.证券发行、交易活动

B.与证券业务有关的营利性活动

C.证券公司的内部审计工作

D.证券公司的合规管理工作

二、多选题(共5题)

11.1.证券法规定，证券发行人必须披露的信息包括哪些？()

A.公司基本情况

B.公司财务会计报告

C.重大诉讼、仲裁情况

D.公司董事、监事、高级管理人员持股情况

12.2.证券公司从事证券经纪业务，应当具备哪些条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有具备任职资格的高级管理人员和业务人员

D.有完善的风险管理与内部控制制度

13.3.证券法规定的证券交易行为中，哪些属于操纵证券市场行为？()

A.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

B.制造虚假信息，扰乱证券市场

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.证券公司及其从业人员从事内幕交易

14.4.证券法规定的内幕交易行为包括哪些？()

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动

B.内幕信息知情人员泄露内幕信息给他人，使他人利用该信息进行内幕交易

C.非法获取内幕信息的人员利用该信息进行证券交易活动

D.证券公司及其从业人员从事内幕交易

15.5.证券法规定的证券公司业务范围包括哪些？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

三、填空题(共5题)

16.证券法规定，证券发行人必须保证其所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

17.证券公司从事证券经纪业务，必须将其客户的交易资金存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

18.根据证券法，内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

19.证券法规定，证券公司及其从业人员不得从事内幕交易、操纵证券市场、欺诈客户等违法活动。

20.证券法规定，证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于两人，并应当出示合法证件。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以未经客户同意，将客户资金用于自身的证券交易。()

A.正确B.错误

22.上市公司在信息披露方面，只需对可能对投资者决策产生重大影响的信息进行披露。()

A.正确