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5月证券从业资格考试试题及答案：证券交易(一)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的对象是什么？()

A.公司债券

B.国债

C.股票

D.以上都是

2.2.证券交易所的设立和解散由谁决定？()

A.中国证监会

B.国务院决定

C.证券交易所自己决定

D.省级人民政府决定

3.3.证券交易的原则包括哪些？()

A.公平、公正原则

B.公开原则

C.诚实信用原则

D.以上都是

4.4.证券交易的时间通常是指什么？()

A.交易日的开盘时间

B.交易日的收盘时间

C.交易日的开盘和收盘时间

D.以上都不是

5.5.证券交易的委托指令包括哪些内容？()

A.证券名称

B.买卖方向

C.价格

D.以上都是

6.6.证券交易中的涨跌停制度是指什么？()

A.限制每日证券价格的最大波动范围

B.限制每日证券交易量的最大范围

C.限制证券交易的参与人数

D.以上都不是

7.7.证券交易中的证券经纪商是指什么？()

A.从事证券自营业务的机构

B.从事证券经纪业务的机构

C.从事证券投资咨询业务的机构

D.从事证券承销业务的机构

8.8.证券交易中的清算和交收是指什么？()

A.证券交易的确认和结算

B.证券交易的撤销和更改

C.证券交易的承销和分销

D.证券交易的咨询和服务

9.9.证券交易中的信用交易是指什么？()

A.证券投资者直接购买证券

B.证券投资者通过借贷资金购买证券

C.证券投资者通过借贷证券出售证券

D.以上都不是

10.10.证券交易中的做市商制度是指什么？()

A.证券投资者直接参与交易

B.证券交易所直接参与交易

C.证券经纪商直接参与交易

D.特定机构（做市商）直接参与交易

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中的价格形成机制包括哪些？()

A.成交量加权平均价格

B.指令驱动价格

C.价格发现机制

D.集合竞价机制

12.2.证券交易中的交易席位按照功能可以分为哪些类型？()

A.自然人席位

B.法人席位

C.一般席位

D.特定席位

13.3.证券交易中的清算机构通常承担哪些职责？()

A.证券交易结算

B.证券登记过户

C.证券交易监管

D.证券交易咨询

14.4.证券交易中的交易费用包括哪些？()

A.佣金

B.过户费

C.印花税

D.资金管理费

15.5.证券交易中的监管措施包括哪些？()

A.涨跌停制度

B.交易时间限制

C.信息公开制度

D.内幕交易监管

三、填空题(共5题)

16.证券交易是指投资者在证券市场上买卖

17.证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的

18.证券交易的基本原则之一是

19.证券交易中的委托指令包括

20.证券交易中的清算与交收是

四、判断题(共5题)

21.证券交易所的设立和解散由证券交易所自己决定。()

A.正确B.错误

22.证券交易中的涨跌停制度是为了限制每日证券价格的无限制波动。()

A.正确B.错误

23.证券交易中的委托指令一旦提交，就不能更改。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的清算机构负责证券的登记过户。()

A.正确B.错误

25.证券交易中的信用交易不会增加市场的投机性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易的基本流程。

27.什么是证券交易中的涨跌停制度？它有什么作用？

28.证券交易中的清算与交收有何区别？

29.证券交易中的做市商制度是如何运作的？

30.证券交易中的内幕交易是指什么？它有何危害？

5月证券从业资格考试试题及答案：证券交易(一)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的对象包括公司债券、国债、股票等多种类型的证券。

2.【答案】B

【解析】证券交易所的设立和解散由国务院决定。

3.【答案】D

【解析】证券交易的原则包括公平、公正、公开和诚实信用原则。

4.【答案】C

【解析】证券交易的时间通常指交易日的开盘和收盘时间。

5.【答案】D

【解析】证券交易的委托指令通常包括证券名称、买卖方向、价格等内容。

6.【答案