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2025国考青岛证券基金机构合规管理与风险控制考点

一、单选题（共10题，每题1分）

1.在青岛地区，证券公司开展资产管理业务时，以下哪项不属于其合规管理的核心内容？

A.客户适当性管理

B.合同条款的合法性审查

C.基金产品的宣传合规性

D.交易员个人持仓的保密管理

2.青岛某基金管理人拟发行QDII基金，根据中国证监会规定，以下哪项不需要在基金合同中明确说明？

A.投资范围和行业限制

B.汇率风险控制措施

C.基金托管人的权利义务

D.基金份额的赎回费率

3.青岛地区某证券公司合规部门在审查业务流程时发现，部分业务人员未按规定记录客户风险评估结果，可能导致合规风险。以下哪项措施最能解决这一问题？

A.加强内部培训，提高业务人员合规意识

B.将风险记录完整性纳入绩效考核体系

C.仅对违规人员进行处罚

D.调整业务流程，简化风险记录要求

4.青岛某券商在开展私募基金业务时，需遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》，以下哪项行为可能违反该办法？

A.限制基金份额转让

B.向非合格投资者募集资金

C.设立风险准备金

D.明确基金运作方式

5.青岛地区某基金公司在投资决策过程中，因未充分评估市场风险导致基金净值大幅波动，可能引发监管问询。以下哪项措施最能防范此类风险？

A.优化投资组合分散度

B.提高基金经理的决策权限

C.减少基金规模

D.延长基金封闭期

6.青岛某证券公司合规部门在审查业务合规性时发现，部分员工利用职务便利获取内幕信息，可能构成内幕交易。以下哪项措施最能防范此类风险？

A.加强信息隔离制度

B.提高员工薪酬水平

C.仅对违规员工进行内部处分

D.降低业务人员权限

7.青岛地区某基金管理人拟开展股票质押式回购业务，根据《证券公司参与股票质押式回购业务管理办法》，以下哪项要求不需要遵守？

A.客户信用评级

B.质押率上限控制

C.期限匹配要求

D.基金份额的转让限制

8.青岛某券商在开展业务时，需遵守《证券公司合规管理实施指引》，以下哪项行为可能违反该指引？

A.建立合规风险数据库

B.将合规检查结果与业务部门绩效考核挂钩

C.仅在违规时进行合规审查

D.制定合规问题整改预案

9.青岛某基金公司在产品设计时，需考虑投资者适当性原则，以下哪项产品最适合风险承受能力较低的投资者？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.定向资产管理计划

D.货币市场基金

10.青岛地区某证券公司合规部门在审查业务流程时发现，部分业务人员未按规定进行客户身份识别，可能导致洗钱风险。以下哪项措施最能解决这一问题？

A.加强内部培训，提高业务人员合规意识

B.将客户身份识别完整性纳入绩效考核体系

C.仅对违规人员进行处罚

D.调整业务流程，简化客户身份识别要求

二、多选题（共10题，每题2分）

1.青岛某证券公司在开展资产管理业务时，需遵守《证券公司客户资产管理业务管理办法》，以下哪些属于其合规管理的核心内容？

A.资产配置合理性

B.基金信息披露完整性

C.交易指令的合法性

D.客户投诉处理机制

2.青岛地区某基金管理人拟发行公募基金，根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，以下哪些信息需要在基金招募说明书中披露？

A.基金投资策略

B.基金管理人风险管理制度

C.基金托管人的权利义务

D.基金费用结构

3.青岛某券商在开展私募基金业务时，需遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》，以下哪些行为可能违反该办法？

A.向非合格投资者募集资金

B.设立风险准备金

C.限制基金份额转让

D.未在基金合同中明确基金运作方式

4.青岛地区某基金公司在投资决策过程中，需遵守《证券投资基金运作管理办法》，以下哪些措施能有效防范投资风险？

A.优化投资组合分散度

B.设立投资决策委员会

C.减少基金规模

D.加强投资监督机制

5.青岛某证券公司合规部门在审查业务合规性时发现，部分员工利用职务便利获取内幕信息，可能构成内幕交易。以下哪些措施最能防范此类风险？

A.加强信息隔离制度

B.建立内幕信息知情人登记制度

C.提高员工薪酬水平

D.降低业务人员权限

6.青岛地区某基金管理人拟开展股票质押式回购业务，根据《证券公司参与股票质押式回购业务管理办法》，以下哪些要求需要遵守？

A.客户信用评级

B.质押率上限控制

C.期限匹配要求

D.基金份额的转让限制

7.青岛某券商在开展业务时，需遵守《证券公司合规管理实施指引》，以下哪些措施能有效提升合规管理水平？

A.建立合规风险数据库

B.将合规检查结果与业务部门绩效考核挂钩

C.仅在违规时进行合规审查

D.