原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
第PAGE页共NUMPAGES页
2025国考上海证监局《法律专业知识》（证券法、公司法、基金法）必背法条与题库
一、单选题（每题1分，共20题）
1.《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送（）。
A.有关融资融券业务的备案材料
B.有关融资融券业务的核准材料
C.有关融资融券业务的审批材料
D.有关融资融券业务的登记材料
答案：A
解析：《证券法》第一百五十四条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送有关融资融券业务的备案材料。
2.根据《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于（）。
A.2人
B.3人
C.5人
D.10人
答案：B
解析：《公司法》第七十七条规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
3.《基金法》规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。
A.无条件执行
B.拒绝执行并立即报告中国证监会
C.与基金管理人协商后执行
D.等待基金份额持有人大会决定
答案：B
解析：《基金法》第四十八条规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行并及时向中国证监会报告。
4.在上海证券交易所上市的公司，其股票交易实行（）。
A.T+0交易制度
B.T+1交易制度
C.T+2交易制度
D.T+3交易制度
答案：B
解析：根据上海证券交易所规定，A股交易实行T+1交易制度，即当日买入的股票需次日才能卖出。
5.《公司法》规定，公司董事会对股东会负责，对公司的经营管理工作实行（）。
A.股权制
B.董事会负责制
C.股东负责制
D.总经理负责制
答案：B
解析：《公司法》第四十六条规定，董事会对股东会负责，依照公司章程的规定行使职权，实行董事会负责制。
6.证券公司从事资产管理业务的，其资本净额不得低于人民币（）。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
答案：C
解析：《证券公司监督管理条例》第五十三条规定，证券公司从事资产管理业务的，其资本净额不得低于2亿元人民币。
7.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送（）。
A.有关融资融券业务的备案材料
B.有关融资融券业务的核准材料
C.有关融资融券业务的审批材料
D.有关融资融券业务的登记材料
答案：A
解析：《证券法》第一百五十四条规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送有关融资融券业务的备案材料。
8.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当忠实履行职责，不得利用其职务便利（）。
A.侵占公司财产
B.将公司资金借贷给他人
C.未经股东会同意为本人或者他人谋取利益
D.以上都是
答案：D
解析：《公司法》第一百四十八条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当忠实履行职责，不得侵占公司财产、将公司资金借贷给他人或谋取不正当利益。
9.在上海证券交易所上市的公司，其股票交易实行（）。
A.T+0交易制度
B.T+1交易制度
C.T+2交易制度
D.T+3交易制度
答案：B
解析：根据上海证券交易所规定，A股交易实行T+1交易制度，即当日买入的股票需次日才能卖出。
10.《基金法》规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。
A.无条件执行
B.拒绝执行并立即报告中国证监会
C.与基金管理人协商后执行
D.等待基金份额持有人大会决定
答案：B
解析：《基金法》第四十八条规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当拒绝执行并及时向中国证监会报告。
11.证券公司从事资产管理业务的，其资本净额不得低于人民币（）。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.5亿元
答案：C
解析：《证券公司监督管理条例》第五十三条规定，证券公司从事资产管理业务的，其资本净额不得低于2亿元人民币。
12.《公司法》规定，公司董事会对股东会负责，对公司的经营管理工作实行（）。
A.股权制
B.董事会负责制
C.股东负责制
D.总经理负责制
答案：B
解析：《公司法》第四十六条规定，董事会对股东会负责，依照公司章程的规定行使职权，实行董事会负责制。
13.根据《证券法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送（）。
A.有关融资融券业务的备案材料
B.有关融资融券业务的核准材料
C.有关融资融券业务的审批材料
D.有关
文档评论（0）