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2025国考厦门证监局备考“记忆口诀”大全（法规、数字、流程）

一、法规记忆口诀（共5题，每题2分）

1.题1（2分）：

口诀：“主板注册三原则，公开透明需谨慎，持续督导不能忘，违法必罚要记清。”

问题：根据《证券法》及相关规定，简述主板首次公开发行股票注册的三项基本原则。

2.题2（2分）：

口诀：“科创板五套件，审核重点看创新，科企互认要留意，注册程序需严谨。”

问题：请结合《科创板首次公开发行股票注册管理办法》，列举科创板上市申请需提交的“五套件”及其核心审核要点。

3.题3（2分）：

口诀：“创业板两所并，注册标准更灵活，差异定价需关注，信息披露是关键。”

问题：对比主板与创业板注册制改革，说明创业板在注册标准、审核流程及信息披露方面的主要差异化要求。

4.题4（2分）：

口诀：“私募基金管备案，合格投资者是底线，禁止公开募资记心间，非法集资要严惩。”

问题：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，阐述私募基金备案的核心要求及合格投资者的认定标准。

5.题5（2分）：

口诀：“证券交易新规定，涨跌停板设20%，信息披露要及时，市场操纵要严查。”

问题：结合《关于完善股票交易制度若干问题的决定》，说明新规对证券交易涨跌幅限制、信息披露及市场操纵行为的监管要求。

二、数字记忆口诀（共5题，每题2分）

1.题1（2分）：

口诀：“主板注册周期短，平均60日可完成，审核不通过即终止，企业需重新准备。”

问题：根据厦门证监局近年审核数据，简述主板首次公开发行股票注册的平均周期及关键节点。

2.题2（2分）：

口诀：“科创板审核快，30日为限期，问询次数多，创新企业优先提。”

问题：请说明科创板首次公开发行股票注册的法定时限、问询环节的常见次数及对创新企业的倾斜政策。

3.题3（2分）：

口诀：“创业板注册30日，审核标准更灵活，问询次数少，市场导向是核心。”

问题：对比主板与科创板，创业板注册制在审核时限、问询频率及市场化导向方面的具体数据体现。

4.题4（2分）：

口诀：“私募基金规模超百亿，管理人需备案登记，投资人数超200要公示，风险控制是关键。”

问题：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，列举私募基金管理人需满足的资本规模、投资者人数及信息披露的核心数字要求。

5.题5（2分）：

口诀：“证券交易涨跌幅，主板主板10%，创业板20%，科创板不设限。”

问题：结合《关于完善股票交易制度若干问题的决定》，说明A股市场不同板块的涨跌幅限制及特殊安排。

三、流程记忆口诀（共5题，每题3分）

1.题1（3分）：

口诀：“主板IPO流程，受理审核发函，注册决定即生效，发行上市需衔接。”

问题：请结合厦门证监局实践经验，简述主板首次公开发行股票的完整流程及各环节的关键时间节点。

2.题2（3分）：

口诀：“科创板IPO，问询多轮次，审核严把关，注册即生效，发行上市快车道。”

问题：描述科创板首次公开发行股票的审核流程，重点说明问询环节的特点及注册决定的即时效力。

3.题3（3分）：

口诀：“创业板IPO，注册周期短，问询少，市场化定价，发行上市快人一步。”

问题：对比主板与科创板，说明创业板首次公开发行股票的流程优化及市场化定价机制。

4.题4（3分）：

口诀：“私募基金备案，提交材料需齐全，登记确认有期限，后续监管不能停。”

问题：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，说明私募基金管理人备案的完整流程及监管要求。

5.题5（3分）：

口诀：“证券交易异常，涨跌停板有规定，信息披露要及时，违规操作要严惩。”

问题：结合《关于完善股票交易制度若干问题的决定》，说明证券交易异常波动（如涨跌停板触发）的应急流程及信息披露要求。

答案与解析

一、法规记忆口诀（答案与解析）

1.题1（2分）：

答案：主板首次公开发行股票注册的三项基本原则为：公开、公平、公正；持续督导；违法必罚。

解析：依据《证券法》第二十条及注册管理办法，主板注册强调信息披露的真实性、合规性，持续督导确保公司上市后行为规范，违法必罚体现监管威慑。

2.题2（2分）：

答案：科创板“五套件”包括：招股说明书、发行人业务模式可行性报告、核心技术自主性报告、证券公司保荐工作报告、律师事务所法律意见书。核心审核要点为技术创新性、市场前景及商业模式可行性。

解析：依据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》，五套件是科创板注册的基础材料，审核聚焦于企业核心竞争力的创新属性。

3.题3（2分）：

答案：创业板注册制较主板更灵活，主要体现在：注册标准更侧重市值、营收，审核问询次数减少，允许差异定价。信息披露需强调与行业、投资者匹配性。

解析：对比主板“注册制+核准制”，创业板更贴近市场化，突出成长性企业，信息