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2025国考上海证券基金机构监管岗合规风控专项试题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.上海证券交易所关于基金子公司业务的风险隔离要求中，以下哪项表述最为准确？

A.子公司可以与母公司使用同一套风险管理系统

B.子公司与母公司之间可以共用同一套合规风控指标体系

C.子公司与母公司必须建立独立的业务系统，确保数据完全隔离

D.子公司与母公司可以共享部分客户信息，但需经监管机构批准

2.某基金管理人因未按规定披露关联交易，被上海证监局出具警示函。根据《证券基金业务合规风控管理办法》，该机构在收到警示函后，应在多少日内完成整改并提交报告？

A.3日

B.7日

C.15日

D.30日

3.上海地区某基金子公司开展资产证券化业务，需满足的条件不包括以下哪项？

A.具备独立的法人资格

B.资产负债率不超过70%

C.具备至少3名具备基金从业资格的业务人员

D.风险覆盖率不低于100%

4.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金管理人若发现合伙人涉嫌重大违法违规，应在多少小时内向中国证券投资基金业协会报告？

A.12小时

B.24小时

C.48小时

D.72小时

5.上海证监局在检查中发现某基金管理人未按规定进行压力测试，根据《证券基金业务合规风控管理办法》，该机构可能面临的处罚不包括以下哪项？

A.暂停部分业务资格

B.罚款人民币50万元以上100万元以下

C.责令限期整改

D.撤销基金管理人资格

6.某基金子公司因违规开展非标准化债权资产投资，被上海证监局要求暂停业务。根据《证券基金业务合规风控管理办法》，该子公司应在多少日内完成整改？

A.10日

B.20日

C.30日

D.60日

7.上海地区某基金管理人因未按规定进行投资者适当性管理，导致投资者损失。根据《证券基金业务合规风控管理办法》，该机构应承担的法律责任不包括以下哪项？

A.赔偿投资者损失

B.被处以罚款

C.责令暂停业务

D.没收违法所得

8.某基金子公司开展私募证券投资业务，需满足的条件不包括以下哪项？

A.具备独立的法人资格

B.资产负债率不超过60%

C.具备至少5名具备证券从业资格的业务人员

D.风险覆盖率不低于150%

9.根据《证券公司私募投资基金子公司业务管理办法》，基金子公司开展业务时，以下哪项表述最为准确？

A.可以与母公司共用同一套业务系统

B.必须建立独立的风险管理体系

C.可以与母公司共享部分客户信息，但需经监管机构批准

D.可以将部分风险暴露转移给母公司

10.上海证监局在检查中发现某基金管理人存在重大合规风险，根据《证券基金业务合规风控管理办法》，该机构可能面临的处罚不包括以下哪项？

A.暂停部分业务资格

B.罚款人民币100万元以上500万元以下

C.责令限期整改

D.撤销基金管理人资格

二、多选题（共10题，每题2分）

1.上海地区某基金子公司开展业务时，需满足的风险控制要求包括哪些？

A.建立独立的风险管理体系

B.风险覆盖率不低于100%

C.具备独立的业务系统

D.具备至少3名具备基金从业资格的业务人员

2.根据《证券基金业务合规风控管理办法》，基金管理人应建立的风险控制机制包括哪些？

A.投资风险评估机制

B.关联交易审批机制

C.内部控制制度

D.信息披露制度

3.某基金子公司因违规开展非标准化债权资产投资，被上海证监局要求暂停业务。根据《证券基金业务合规风控管理办法》，该子公司应采取的整改措施包括哪些？

A.撤销部分业务资格

B.调整业务范围

C.完善风险管理体系

D.加强投资者适当性管理

4.上海地区某基金管理人因未按规定进行压力测试，被上海证监局处罚。根据《证券基金业务合规风控管理办法》，该机构应承担的法律责任包括哪些？

A.被处以罚款

B.责令限期整改

C.暂停部分业务资格

D.没收违法所得

5.某基金子公司开展私募证券投资业务，需满足的风险控制要求包括哪些？

A.建立独立的风险管理体系

B.风险覆盖率不低于150%

C.具备独立的业务系统

D.具备至少5名具备证券从业资格的业务人员

6.根据《证券公司私募投资基金子公司业务管理办法》，基金子公司开展业务时，需满足的合规要求包括哪些？

A.建立独立的风险管理体系

B.具备独立的业务系统

C.具备至少3名具备基金从业资格的业务人员

D.风险覆盖率不低于100%

7.上海证监局在检查中发现某基金管理人存在重大合规风险，根据《证券基金业务合规风控管理办法》，该机构可能面临的处罚包括哪些？

A.暂停部分业务资格

B.罚款人民币100万元以上500万元以下

C.责