企业风险管理登记表全面预防.docVIP

企业风险管理登记表全面预防工具指南

一、适用范围与典型应用场景

本工具适用于各类大中小型企业，涵盖制造业、服务业、金融业等多行业场景，旨在通过系统化的风险管理登记与预防机制，帮助企业识别、评估、应对潜在风险，降低损失发生的可能性。典型应用场景包括：

年度战略规划阶段：梳理企业整体运营环境中的战略风险，如市场变化、政策调整等；

新业务/项目启动前：评估新项目实施过程中的运营风险、财务风险及合规风险；

日常运营管理中：定期排查各部门业务流程中的潜在风险点（如供应链中断、数据泄露、员工操作失误等）；

重大决策制定前：如投资并购、组织架构调整等，辅助决策者全面评估风险影响；

合规检查与审计阶段：对照法律法规及行业标准，识别合规漏洞并跟踪整改。

二、企业风险管理登记表全流程操作指南

（一）前期准备：明确职责与标准

组建风险管理小组

由企业高管（如总经理）牵头，各部门负责人（如运营部、财务部、人力资源部等）及风险管理专员共同组成小组，明确分工：风险管理专员负责统筹协调，各部门负责人负责本部门风险识别与信息上报。

制定风险分类与等级标准

风险分类：参考《企业风险管理框架》（COSO），将风险分为战略风险、运营风险、财务风险、合规风险、人力资源风险、市场风险等六大类。

风险等级评定标准：采用“可能性-影响程度”矩阵，从高到低划分为三级（具体标准见下表）：

可能性

低（1-3分）

中（4-6分）

高（7-9分）

高（≥70%）

中风险

高风险

高风险

中（30%-70%）

低风险

中风险

高风险

低（≤30%）

低风险

低风险

中风险

（二）风险识别：全面排查潜在风险点

信息收集

各部门通过以下方式收集风险信息：

历史数据分析：调取过去3年企业内部风险事件记录（如安全、客户投诉、法律纠纷等）；

流程梳理：绘制核心业务流程图（如采购流程、生产流程、销售流程等），标注关键控制点及潜在失效环节；

专家访谈：邀请部门骨干、外部顾问（如律师、行业专家*）访谈，识别经验盲区；

政策与市场动态：关注国家法律法规、行业政策变化及市场趋势（如新技术替代、竞争对手动态等）。

风险初筛

风险管理小组对收集到的风险信息进行汇总，剔除重复或明显不相关的风险，形成《风险初筛清单》。

（三）风险分析与等级评定：量化评估风险优先级

风险描述

对《风险初筛清单》中的每个风险，明确以下要素：

风险名称：简洁明了（如“原材料供应商断供风险”）；

风险类别：对应前期制定的六大类风险；

风险成因：说明风险产生的直接原因（如“单一供应商依赖”“未建立备选供应商机制”）；

风险后果：描述风险发生后可能导致的损失（如“生产停滞、客户违约、经济损失≥50万元”）。

等级评定

依据“可能性-影响程度”矩阵，由风险管理小组组织各部门负责人对风险进行打分，计算风险等级（可能性得分×影响程度得分），确定高、中、低风险等级。

（四）登记信息填写与审核：规范记录风险全貌

填写登记表

依据风险分析结果，填写《企业风险管理登记表》（模板见下文），保证信息完整、准确，包括：

风险基本信息（编号、名称、类别、所属部门）；

风险识别信息（识别时间、识别人、风险描述、成因、后果）；

风险评估信息（可能性、影响程度、风险等级）；

应对计划（措施类型、具体方案、责任部门/人、完成时限）；

监控与更新信息（监控频率、当前状态、备注）。

审核与审批

登记表填写完成后，由部门负责人初审，风险管理小组复核，最终报总经理审批。高风险需提交董事会审议。

（五）应对措施制定与落实：针对性控制风险

制定应对策略

根据风险等级选择应对方式：

高风险：必须采取措施规避或降低（如“原材料供应商断供风险”可采取“开发3家备选供应商”“签订长期供货协议”等措施）；

中风险：需采取措施降低或转移（如购买保险、优化流程）；

低风险：可接受，但需定期监控（如“办公设备老化风险”，可纳入常规设备更新计划）。

明确责任与时限

每项应对措施需指定责任部门/人（如“采购部*负责开发备选供应商”），并设定明确完成时限（如“2024年6月30日前完成”）。

（六）风险监控与动态跟踪：保证措施有效执行

定期监控

责任部门按登记表设定的监控频率（如高风险每月监控、中风险每季度监控）跟踪措施执行情况，记录实际效果（如“备选供应商已开发2家，剩余1家预计7月签约”）。

风险预警

若监控中发觉风险等级上升（如中风险转为高风险）或措施未按计划落实，需立即上报风险管理小组，启动应急预案（如召开专题会议、调整资源分配）。

（七）登记表更新与归档：实现风险闭环管理

动态更新

每季度末，风险管理小组组织各部门回顾风险登记表，更新以下信息：

新增风险：通过日常运营识别出的未登记风险；

变化风险：风险等级、应对措施等发生调整的风险；

已关闭风险：应对措施已落实且风险等级持续为低的风险（可