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双边投资协定中最惠国待遇条款在争端解决中的适用性：理论、实践与挑战

一、引言

1.1研究背景与意义

在经济全球化的大背景下，国际投资活动愈发活跃，双边投资条约（BITs）作为调整两国间投资关系的重要法律文件，数量与日俱增。据联合国贸发会议（UNCTAD）统计，截至2023年，全球范围内生效的BITs已超过3000个。BITs中的最惠国待遇条款旨在确保缔约一方投资者在缔约另一方境内能享受不低于任何第三国投资者的待遇，这一条款犹如一条纽带，将众多分散的投资协定串联起来，有力推动了国际投资自由化进程。

在国际投资争端解决领域，最惠国待遇条款扮演着关键角色，但其适用问题却引发了诸多争议与分歧。部分仲裁庭支持将最惠国待遇条款适用于争端解决程序，如在“Maffeziniv.Spain”案中，阿根廷籍投资者Maffenzini为避开《西班牙-阿根廷双边投资条约》中“先诉诸当地法院”的条款，依据该条约中的最惠国待遇条款，主张适用《西班牙-智利投资条约》中可直接提交国际投资争端解决中心（ICSID）仲裁的规定，最终ICSID仲裁庭认可了这一主张。然而，也有仲裁庭持相反态度，在“Plamav.Bulgaria”案中，塞浦路斯投资者Plama依据最惠国待遇条款，要求享受《保加利亚与芬兰双边投资条约》中更优惠的争端解决待遇，但ICSID仲裁庭认为，不能推定缔约各方已同意通过嵌入其他条约的争端解决条款来扩大原条约的争端解决范围，从而否定了Plama的请求。

这种实践中的不一致，使得最惠国待遇条款在争端解决中的适用充满不确定性，既给投资者带来困扰，也让东道国面临风险。深入研究BITs中最惠国待遇条款在争端解决中的适用性，有助于明确其适用范围与条件，减少仲裁实践中的分歧，增强国际投资争端解决的可预测性与稳定性。同时，也能为各国在BITs谈判与签订中完善相关条款提供理论支持，更好地平衡投资者与东道国的利益，促进国际投资的健康发展。

1.2研究方法与创新点

本文综合运用多种研究方法，力求全面深入地剖析BITs中最惠国待遇条款在争端解决中的适用性。

案例分析法：通过对“Maffeziniv.Spain”“Plamav.Bulgaria”“Suez,SociedadGeneraldeAguasdeBarcelonaS.A.andVivendiUniversalS.A.v.ArgentineRepublic”等多个具有代表性的国际投资争端案例进行细致分析，深入探讨仲裁庭在不同案件中对最惠国待遇条款适用的考量因素、推理过程及裁决结果，从实践角度揭示该条款在争端解决中的适用现状与问题。

文献研究法：广泛查阅国内外关于国际投资法、BITs以及最惠国待遇条款的学术著作、期刊论文、研究报告等文献资料，梳理相关理论研究成果与发展脉络，了解国际上对这一问题的研究动态与前沿观点，为本文的研究提供坚实的理论基础。

比较研究法：对比不同国家BITs中最惠国待遇条款的具体表述、适用范围及例外规定，分析不同国家在对待该条款适用问题上的立场与态度差异；同时，对不同仲裁庭在类似案件中的裁决进行比较，探究裁决差异背后的原因，总结规律与趋势。

本文的创新点主要体现在研究视角与分析框架上。在研究视角方面，突破以往单纯从法律条文或单一案例进行分析的局限，将国际投资法理论、条约解释规则与大量实际案例相结合，从多个维度审视最惠国待遇条款在争端解决中的适用性，使研究更具全面性与深度。在分析框架上，构建了一个系统的分析体系，依次从最惠国待遇条款的基本理论、在争端解决中的适用争议、适用的影响因素以及中国的应对策略等方面展开研究，逻辑严谨，层次分明，为解决这一复杂问题提供了新的思路与方法。

1.3研究思路与结构安排

本文的研究思路是从理论到实践，再从实践回归到对中国的启示与应对策略。首先阐述BITs中最惠国待遇条款的基本理论，包括其概念、特点、在国际投资法中的地位与作用等，为后续研究奠定理论基础。接着深入探讨该条款在国际投资争端解决中的适用争议，分析支持与反对适用的不同观点及理由，并通过典型案例进行实证分析。然后研究影响最惠国待遇条款在争端解决中适用的因素，包括条约解释规则、仲裁合意、条款表述等。最后结合中国BITs实践，提出中国在应对最惠国待遇条款适用问题上的策略与建议。

基于上述研究思路，本文的结构安排如下：

第一章为引言：介绍研究背景与意义，阐述研究方法与创新点，概述研究思路与结构安排。

第二章是BITs中最惠国待遇条款的基本理论：明确最惠国待遇条款的概念与特点，分析其在国际投资法中的地位与作用，探讨其在BITs中的具体表述与适用范围。

第三章分析最惠国待遇条款