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证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于《证券法》规定的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

2.证券公司应当建立健全的哪些制度？()

A.风险控制制度

B.内部控制制度

C.客户权益保护制度

D.以上都是

3.以下哪个不是证券交易所的职能？()

A.制定交易规则

B.组织交易活动

C.审核证券上市

D.发放证券许可证

4.关于证券登记结算公司的设立，下列哪项表述错误？()

A.证券登记结算公司为非营利法人

B.由证券交易所有权管理

C.应当具备一定的注册资本

D.实行自律管理

5.证券投资咨询业务，是指哪些业务活动？()

A.提供证券投资建议

B.代理证券交易

C.代为买卖证券

D.以上都是

6.投资者保护基金的资金来源不包括下列哪项？()

A.证券公司缴纳的费用

B.交易所缴纳的费用

C.罚款、没收的非法所得

D.中央财政拨款

7.证券自营业务的交易风险，主要包括哪些方面？()

A.市场风险

B.贷款风险

C.流动性风险

D.操作风险

8.根据《证券法》规定，下列哪个机构对证券发行人进行持续信息披露的义务？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算公司

D.发行人

9.下列哪项不属于证券欺诈行为的范畴？()

A.信息披露虚假

B.虚假陈述

C.操纵市场

D.证券公司违规操作

10.关于证券投资顾问，下列哪项说法错误？()

A.证券投资顾问为证券公司员工

B.为客户提供证券投资建议

C.代客户进行证券交易

D.必须取得相关资格

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.流动性提供

D.信息传递

12.证券自营业务的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

13.根据《证券法》的规定，证券发行人应当履行哪些信息披露义务？()

A.定期报告

B.临时报告

C.财务报告

D.重大事项公告

14.证券服务机构包括哪些？()

A.证券公司

B.会计师事务所

C.证券投资咨询机构

D.证券登记结算公司

15.证券交易中的违规行为包括哪些？()

A.操纵市场

B.信息披露虚假

C.虚假陈述

D.内幕交易

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、流动性提供和信息传递。

17.证券发行人在首次公开发行股票时，应当向投资者披露的文件包括招股说明书、发行公告等。

18.证券交易所在证券交易中起到组织、监督和管理的角色，其自律管理的主要内容包括制定交易规则、监督交易行为等。

19.证券登记结算公司负责证券登记、存管和结算等业务，其设立应当具备一定的注册资本，注册资本最低限额为人民币2亿元。

20.证券公司从事证券自营业务时，应当建立健全风险控制制度，包括市场风险控制、信用风险控制、流动性风险控制等。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在未取得证券交易许可的情况下，从事证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券发行人在首次公开发行股票时，不需要进行信息披露。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算公司是证券市场的主要参与者之一。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度是为了防范内部人员违规操作。()

A.正确B.错误

25.投资者在证券市场中的权益受到法律保护，不受任何限制。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明证券市场的交易机制。

27.证券发行注册制与核准制的主要区别是什么？

28.简述证券自营业务的操作流程。

29.什么是证券市场的流动性风险？

30.证券投资咨询业务的主要服务内容有哪些？

证券从业资格考试《基础知识》真题及答案解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】《证券法》规定的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则和诚实信用原则，不包括自由原则。

2.【答案】D

【解析】证券公司应当建立健全风险控制制度、内部控制制度和客户权益保护制度。

3.【