证 券投资基金销售基础知识课件.pptVIP

证券投资基金销售基础知识课件;*;考试通过三步法;;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;一、基金的运作机制;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;单选题：

下列选项中不属于基金管理公司投资部负责

的职能是（）。

A：股票的选择和组合管理

B：投资运作

C：投资计划反馈

D：向投资委员会提供市场动态信息

答案：B

;;单选题：

基金管理人在基金管理过程中产生的内部风险不包

括（）。

A：基金管理人的投资策略风险

B：基金管理人的管理水平风险

C：基金管理人的职业道德风险

D：基金管理人员的操作风险

答案：D

;*;*;单选题：

以下关于估值原则不正确的叙述是（）。

A在活跃市场的投资品种，估值有市价的，采取用市价确定公允价值

B在活跃市场的投资品种，估值无市价的，采取最近交易市价确定公允价值

C对不存在活跃市场的投资品种运用估值技术确定公允价值

D按估值原则不能反映投资品种公允价值的，基金公司与托管银行可以协商确定其公允价值

答案：B

;单选题：

下列关于基金资产估值陈述不正确的是（）。

A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值

B基金的份额净值不必都是公允的

C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

答案：B;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;;*;*;*;*;*;*;单选题：

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的赎回金额为（）。

A10,227.5元

B10,347.5元

C10,497.5元

D10,447.5元

答案：D;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;单选题

关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。

A加强基金信息披露可以防止信息的滥用

B有利用提高基金的投资业绩

C有利于投资的价值判断

D有利于防止利益冲突与利益输送

答案：B;多选题

公开披露基金信???时，不得涉及如下内容（）。

A对投资业绩进行预测

B承诺收益或承担损失

C经托管人同意登载单位或个人的推荐性文字

D虚假记载

答案：ABCD;多选题

以下属于证监会发布的基金信息披露的规范性文

件有（）。

A《基金信息披露管理办法》

B《上市交易公告书的内容与格式》

C《基金净值表现的编制与披露》

D《货币市场基金信息披露特别规定》

答案：BCD;*;*;*;*;*;;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;*;