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证券市场基础知识

2025/11/14题型介绍考试形式采取计算机考试方式进行。每科考试满分100分，60分为合格线三种题型一、单项选择题共60题，每题分，总共30分，不答或答错均不得分二、多项选择题共40题，每题1分，总共40分，须选两项或两项以上，多选或少选均不得分三、判断题共60题，每题分，总共30分，不答或答错均不得分

2025/11/14证券交易所证券资金资金证券投资者投资者资金证券证券资金上市公司投資者第一章证券市场概述

2025/11/14证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案：ACD第一节证券与证券市场

证券的定义

2025/11/14一、有价证券（一）有价证券的定义有价证券本身没有价值但有价格有价证券是虚拟资本的一种形式

2025/11/14商品证券、货币证券、资本证券证券发行主体：政府证券、金融证券、公司证券是否在证券交易所挂牌交易：上市证券、非上市证券募集方式：公募证券、私募证券证券代表的权利性质分类：股票、债券和其他证券广义：狭义：资本证券（二）有价证券的分类

2025/11/14（三）有价证券的特征期限性收益性流动性风险性

2025/11/14二、证券市场证券市场是价值直接交换的场所证券市场是财产权利直接交换的场所证券市场是风险直接交换的场所有价证券发行和交易的场所（一）证券市场的特征

2025/11/14层次结构----发行市场和交易市场（其它称谓、相互关系）----全球性市场、全国性市场、区域性市场；主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）、三板市场品种结构----股票市场、债券市场、基金市场交易场所结构----有形（场内）市场和无形（场外）市场（二）证券市场的结构

2025/11/14筹资－投资功能定价功能资本配置功能（三）证券市场的基本功能

2025/11/14第二节证券市场参与者公司(企业)企业的组织形式：独资制、合伙制和公司制（股份有限公司和有限责任公司）现代股份制公司：股份有限公司和有限责任公司政府和政府机构不能发行股票，只能发债券一、证券发行人

2025/11/14（一）机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者。保险公司是全球最重要的机构投资者之一。（二）个人投资者：证券市场最广泛的投资者（三）投资者的风险特征与投资适当性二、证券投资人

2025/11/14中国证监会及其派出机构三、证券市场中介机构证券公司、证券服务机构四、自律性组织证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构五、证券监管机构

2025/11/14第三节证券市场的产生与发展证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展证券市场的形成得益于股份制的发展证券市场的形成得益于信用制度的发展一、证券市场的产生

2025/11/14二、证券市场的发展阶段三、国际证券市场发展现状与趋势证券市场一体化投资者法人化（机构化）金融创新深化金融机构混业化交易所重组与公司化证券市场网络化金融风险复杂化金融监管合作化

2025/11/14旧中国，最早出现的证券交易机构是由外商开办的“上海股份公所”和“上海众业公所”。1918年夏天成立的北平证券交易所是中国人自己创办的第一家证券交易所。1987年9月，中国第一家专业证券公司---深圳特区证券公司成立。1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所分别正式营运。2001年12月，中国加入世界贸易组织，中国经济走向全面开放。四、中国证券市场发展史简述

2025/11/14外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员。允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过49％。加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3。合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括：五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》六、中国证券市场的对外开放

2025/11/14单选题根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。

A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

B.人民