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六月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券保管业务

2.2.证券交易中的T+0交易制度指的是什么？()

A.交易当日买进的证券当日可以卖出

B.交易次日买进的证券当日可以卖出

C.交易次日卖出的证券当日可以买回

D.交易当日卖出的证券次日可以买回

3.3.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.预防为主原则

D.强化监管原则

4.4.以下哪项不是股票的基本面分析指标？()

A.市盈率

B.市净率

C.流通股本

D.股东人数

5.5.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资参考

C.评估债券的市场价格

D.促进债券市场的流动性

6.6.以下哪项不是基金投资的风险类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

7.7.以下哪项不是金融期货合约的特点？()

A.双边合约

B.标准化合约

C.需要实物交割

D.交易场所集中

8.8.以下哪项不是金融衍生品的基本特征？()

A.标的资产

B.契约性

C.权利义务不对称

D.可交易性

9.9.以下哪项不是股权融资的方式？()

A.公开发行股票

B.非公开发行股票

C.债券发行

D.股权激励

10.10.以下哪项不是证券投资分析的方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.量化分析

D.风险分析

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司可以开展以下哪些业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.2.以下哪些因素会影响股票的价格？()

A.公司基本面

B.宏观经济状况

C.市场供求关系

D.投资者心理预期

E.公司治理结构

13.3.以下哪些属于证券市场的基础性制度？()

A.证券发行注册制

B.证券发行核准制

C.证券交易制度

D.证券市场监管制度

E.证券公司管理制度

14.4.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券经纪商

D.证券监管机构

E.新闻媒体

15.5.以下哪些属于债券信用评级的主要指标？()

A.财务状况

B.经营管理水平

C.行业风险

D.政府支持力度

E.市场竞争力

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、风险分散和风险转移功能以及______功能。

17.2.证券发行市场是指证券的______阶段，投资者可以购买新发行的证券。

18.3.证券市场的主要监管机构是______，负责制定和实施证券市场规则。

19.4.股票的市场价格通常受到______和______等因素的影响。

20.5.证券投资者可以分为______和______两大类。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的交易时间都是固定的，不受市场波动影响。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行注册制下，发行人不需要提供详细的财务报告。()

A.正确B.错误

23.3.证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利。()

A.正确B.错误

24.4.证券经纪业务是指证券公司代理客户买卖证券，从中收取佣金。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的参与者中，机构投资者比个人投资者的风险承受能力更强。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能及其对经济的作用。

27.2.请解释什么是证券市场的流动性及其重要性。

28.3.请说明证券市场监管的主要目标和监管手段。

29.4.请描述股票的基本面分析主要包括哪些方面。

30.5.请解释什么是金融衍生品及其主要类型。

六月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》最新考试试题库

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券保管业务通常属于证券登记结算公