2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我检测试卷A卷附答案 (一).pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自我检测试卷A卷附答案

单选题(共4题)

1、配售对象参与深圳市场新股网下询价和申购，下列可以纳入市值计算的有

()O

A.II、HI、IV

B.【、II、N

C.IV、V

D.I、II、IV、V

E.I、II、III

【答案】D

2、某公司首次公开发行新股4万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下

初始发行比例为4：6,网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网

上投资者申购14万股，公募社保类申购4万股，其他网下投资者申购

6万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有(??)o

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】B

3、有关为进行企业合并发生的各项直接相关费用，下列说法中正确的有

A.I,II

B.I,IV

C.I,III

D.II,IV

【答案】B

4、除证券公司、证券没资咨询机构以外，其他财务顾问机构从事上市公司并购

重组财务顾问业务的资格条件包括()o

A.H、HI、V

B.I、IV、V、VI

C.I、II、III、MVH

D.［、I［I、IV、V、VI

【答案】D

5、关于深交所上市公司股票上市公告书中财务会计资料的披露要求，下列说法

正确的是()。

A.I、III、VI

B.II、VI、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、V、VI

E.H、in、IV、v、VI

【答案】A

6、根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》，下列可以申请

参与挂牌公司股票公开转让的()o

A.认缴出资总额500万人民币的合伙企业

B.银行存款500万人民币的自然人

C.年收入60万的自然人

D.注册资本600万、实缴出资501万的有限责任公司

【答案】D

7、根据《关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知》(发改办

财金2［011］1765号)，企业债券募集说明书规定了()的权利义务，是一个具

有法律约束力的合同性文本，必须严格遵守。

A.I、II、III

B.［、III、IV、V

C.II、III、IV、V

D.I、H、III、IV、V

【答案】D

8、间接法调节经营活动现金流量，以下属于调增项目的有()o

A.IH、IV

B.I、IV

C.H、III、IV

D.I、III、

【答案】D

9、以下可以发行地方政府一般债券的主体有()o

A.I

B.I、II、III

C.［、II、III、IV

D.I、II、IIIN、V、VI

【答案】C

10、根据《全国中小企业股份转让系挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂

行办法》，全国股转系挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协

议转让手续的有（）。

A.I、II.V

B.II、III、IV

C.I、III、V

D.II.IlkIV、V

E.I、II、

【答案】C

11、甲房地产公司于2013年1月1日将一栋商品房对外出租并采用公允价值模

式计量，租期为3年，每年12月31日收取租金100万元。出租的时候，该商

品房的成本为2000万元，公允价值为2200万元。2013年12月31日，该商品

房内公允价值为2150万元。甲公司