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采购合同审查标准化工具核对清单

一、适用情形

本核对清单适用于企业采购合同审查全流程，包括但不限于：

新签采购合同的首次审查；

重大采购合同（如金额超过*万元、涉及核心物料或长期合作）的专项审查；

合同续签前的条款复核；

采购需求变更或合同修订后的补充审查。

通过标准化核对，保证合同条款合规、权责清晰，降低履约风险。

二、审查流程指引

步骤1：审查前准备

收集资料：获取合同草案、采购需求文件、供应商资质文件（如营业执照、相关许可证、过往合作评价记录）、招投标文件（若有）、技术规格书等基础材料；

明确审查重点：根据采购类型（如原材料采购、设备采购、服务采购）及合同金额，确定核心审查条款（如标的物质量、付款条件、违约责任等）；

组建审查小组：至少包含采购专员（负责）、法务专员（负责）、技术/业务部门负责人（*负责），必要时邀请财务部门参与。

步骤2：合同主体资格审查

供应商资质：核查营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖本次采购标的，是否有相关行业资质（如ISO认证、生产许可证等）；

授权代表：核对供应商签约人是否为法定代表人或授权代表，授权委托书是否加盖公章且在授权期限内；

履约能力：评估供应商过往合作履约记录、财务状况（如资产负债率、现金流）及抗风险能力，避免履约主体不适格。

步骤3：核心条款逐项审查

标的物描述：核对合同中的品名、规格、型号、技术参数是否与采购需求文件一致，避免模糊表述（如“优质”“同类产品”），需明确执行标准（如国标、行标或企业标准）；

数量与质量：明确采购数量、单位（如吨/台/套），质量要求需包含验收标准、检测方法、质保期及质保期内责任划分；

价款与支付：确认单价、总价是否与招投标文件或谈判结果一致，支付方式（如预付款、进度款、验收款、质保金）比例及节点是否符合企业财务制度，避免“全款到货前支付”等高风险条款；

交付与验收：明确交付时间、地点、运输方式及费用承担方，验收流程（如初验、终验）、验收时限及异议处理机制（如逾期未验收视为合格）；

违约责任：审查双方违约责任是否对等，重点核查供应商违约条款（如逾期交货、质量不达标）的赔偿标准、违约金上限及解除合同条件，避免“供应商违约赔偿上限过低，买方违约责任过重”的不平等条款；

争议解决：明确争议解决方式（协商、仲裁或诉讼），仲裁需明确仲裁机构（如*仲裁委员会），诉讼需明确管辖法院（通常为买方所在地法院），避免约定“由供应商所在地法院管辖”等增加维权成本的条款；

合同生效与终止：确认合同生效条件（如签字盖章后、收到预付款后），终止情形（如不可抗力、一方违约导致合同无法履行）及后续处理（如已交付货物的结算、未履行部分的赔偿）。

步骤4：风险点专项排查

法律合规风险：核查合同条款是否符合《民法典》《招标投标法》等法律法规，是否存在“霸王条款”（如“最终解释权归供应商所有”）；

商业风险：评估市场价格波动对价款的影响（如是否约定调价机制）、供应商独家供应风险（如是否备选供应商）；

数据安全风险：若涉及采购信息系统服务或数据相关采购，需明确数据保密义务、数据所有权及数据泄露责任；

廉洁条款：确认是否包含反商业贿赂约定，明确双方不得收受或提供不正当利益，违者承担违约责任。

步骤5：审查结果反馈与修订

汇总问题：审查小组根据核对清单记录问题，形成《合同审查意见表》，标注“必须修改”“建议修改”“通过”三类意见；

沟通修订：采购专员与供应商就“必须修改”条款进行协商，保证修订内容符合企业利益，修订后重新提交审查；

最终确认：所有问题确认解决后，由法务专员出具《合同审查通过意见书》，采购负责人、法务负责人签字确认，方可进入合同签署流程。

步骤6：审查资料归档

将合同草案、审查意见表、修订记录、最终合同文本、供应商资质文件等整理归档，保存期限不少于合同终止后*年，保证可追溯性。

三、合同审查核对清单表

审查模块

审查要点

审查标准

审查结果（通过/不通过/需修改）

备注

合同主体

供应商营业执照有效性

营业执照在有效期内，经营范围涵盖本次采购标的

授权委托书及签约人身份

授权委托书加盖公章，签约人身份与授权一致

标的物条款

品名、规格、型号与技术参数

与采购需求文件完全一致，无模糊表述

技术部门确认

质量要求及验收标准

明确执行标准（如GB/T）、质保期（不少于个月）

价款与支付

单价、总价及计价方式

与招投标文件/谈判结果一致，含税价/不含税价明确

财务部门确认

支付条件及比例

预付款≤%，进度款按节点支付，质保金≥%

避免全款前置支付

交付与验收

交付时间、地点及运输费用承担

明确具体日期（如年月*日前）、费用承担方

验收流程及异议处理

约定验收时限（如货到*日内），逾期未验收视为合格

违约责任

供应商违约条款（逾期交货、质量不达标等）

明确违约金比例（如日万分之）、赔偿