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企业供应链安全审核及整改标准流程模板

一、适用范围与典型应用场景

新供应商准入审核：对拟合作供应商的安全管理体系、资质合规性、应急响应能力等进行全面评估，保证其符合企业供应链安全标准。

现有供应商定期复评：每年或每半年对现有供应商的安全表现、风险控制措施有效性进行系统性审核，识别潜在风险点。

风险事件专项审核：发生数据泄露、物流中断、合规违规等安全事件后，对相关供应商或环节开展针对性审核，定位问题根源并推动整改。

供应链政策变更适配性审核：当企业安全策略、行业法规或国家标准更新时，评估供应链各环节的适配性，保证持续合规。

二、标准操作流程

（一）审核准备阶段

目标：明确审核范围、组建专业团队、制定详细计划，保证审核工作有序开展。

步骤说明：

成立审核工作组

由供应链管理部牵头，联合质量部、法务部、IT部、安全生产部等相关部门骨干组建临时审核组，明确组长（建议由供应链负责人*担任）及组员职责。

审核组需具备供应链管理、信息安全、法律法规、行业安全标准等专业知识，必要时可外聘第三方专家参与。

制定审核计划

明确审核对象（如特定供应商、物流环节、仓储系统等）、审核范围（涵盖安全管理制度、操作流程、技术防护、人员管理等）、审核时间（建议3-5个工作日，根据复杂程度调整）及审核方法（文件审查、现场检查、人员访谈、数据验证等）。

提前3个工作日向被审核方（供应商或内部责任部门）发送《审核通知》，告知审核目的、范围、时间及需配合事项（如准备制度文件、记录台账等）。

收集审核资料

要求被审核方提供以下材料（根据审核范围调整）：

供应商资质文件（营业执照、行业许可证、ISO27001/28001等认证证书）；

安全管理制度（数据安全、物流安全、人员准入、应急响应等）；

近一年安全记录（安全培训记录、风险排查记录、事件处理报告、合规性自查报告等）；

技术防护措施说明（如数据加密、访问控制、物流跟进系统等部署情况）。

（二）审核实施阶段

目标：通过系统性检查，全面评估供应链安全状况，识别不符合项并记录问题。

步骤说明：

首次会议

审核组与被审核方负责人（如供应商总经理、部门主管*）及关键岗位人员召开首次会议，重申审核目的、流程、纪律及保密要求，确认审核计划细节。

现场审核与检查

文件审查：逐项核对被审核方提供的安全管理制度、记录文件是否完整、有效，是否符合企业《供应链安全管理手册》及国家相关法规（如《数据安全法》《网络安全法》）。

现场检查：实地考察供应商生产/仓储场地、物流配送环节、信息系统运行环境，重点检查：

物理安全（仓储区域门禁监控、货物存放规范、消防设施等）；

操作安全（装卸货流程、人员操作记录、异常情况处置流程等）；

技术安全（数据传输加密机制、系统漏洞扫描报告、访问权限审计日志等）；

人员安全（员工背景调查记录、安全培训签到表、保密协议签订情况等）。

人员访谈：随机抽取被审核方管理层、安全负责人、一线操作人员进行访谈，核实制度执行情况、安全意识及应急响应能力，访谈过程需形成《访谈记录表》。

问题汇总与沟通

审核组每日召开内部会议，梳理当日检查发觉的问题，依据《供应链安全检查判定标准》（见附件1）对问题进行分类（如“严重不符合”“一般不符合”“观察项”），并初步分析原因。

审核结束前，与被审核方召开沟通会，通报审核发觉的不符合项，听取其说明和申辩，双方确认问题描述的准确性。

（三）整改实施阶段

目标：针对审核发觉的不符合项，推动责任方制定并落实整改措施，消除安全风险。

步骤说明：

下发《不符合项报告》

审核组在沟通会后2个工作日内，向被审核方正式签发《不符合项报告》（见附件2），明确问题描述、不符合标准条款、严重程度、整改要求及时限（严重不符合项需在7个工作日内提交整改计划，一般不符合项在15个工作日内完成整改）。

制定整改计划

被审核方收到报告后，需组织相关部门分析问题根源（如制度缺失、执行不到位、技术漏洞等），制定《整改计划表》（见附件3），内容应包括：

整改目标（如“完善供应商准入安全评估流程”“部署数据加密传输系统”）；

具体整改措施（如“修订《供应商安全管理办法》，增加背景调查条款”“采购SSL证书并完成系统对接”）；

责任部门及责任人（明确到具体岗位及人员*）；

资源需求（如预算、技术支持、人员调配等）；

整改完成时限及阶段性节点。

整改计划需经被审核方负责人签字确认后，反馈至审核组备案。

落实整改措施

责任方按照整改计划推进实施，审核组可通过定期跟踪（如每周召开整改进度会）、不定期抽查等方式监督整改进展，对整改中遇到的困难提供必要支持（如协调内部资源、解读法规要求等）。

（四）整改验证阶段

目标：确认整改措施的有效性，验证安全风险是否已消除，形成闭环管理。

步骤说明：

提交整改验证申请

责任方完成整改后，向审核组提交《整改