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内审检查表项目部GT管理体系标准模板

前言

本内审检查表模板旨在为项目部GT管理体系的内部审核提供一个结构化、系统化的工具。其目的是确保审核过程的规范性、全面性和有效性，帮助项目部识别GT管理体系在运行中存在的问题、差距及改进机会，从而持续提升项目管理水平和GT目标的实现能力。本模板适用于项目部各层级、各阶段的GT管理体系内部审核活动，审核人员可根据项目具体情况及审核重点进行适当调整和细化。

使用说明

1.审核依据：本检查表主要依据公司GT管理体系文件（如手册、程序文件、作业指导书等）、相关法律法规要求、合同约定以及项目部自行制定的GT管理目标和计划。

2.审核人员：审核人员应具备相应的GT管理知识和审核技能，保持客观、公正的态度。

3.检查方式：包括文件查阅、现场观察、人员访谈、记录核对等。

4.结果判定：通常分为“符合”、“不符合”、“观察项”或“不适用”。对于“不符合”项，需明确指出不符合的具体条款和事实描述。

5.记录要求：审核过程中应详细记录检查发现，包括支持性证据和客观事实。

6.持续改进：本检查表为动态文件，项目部应根据GT管理体系的更新、外部环境的变化以及审核实践的积累，定期对本模板进行评审和修订。

内审检查表主体

序号

检查要素/条款

检查内容/标准要求

检查方法与抽样

检查记录/证据

符合性判定(符合/不符合/观察项/不适用)

发现问题描述(如不符合)

备注

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**1**

**管理职责与策划**

1.1

方针与目标

项目部是否明确理解并传达公司GT方针？是否根据公司目标分解制定了项目部级GT目标？目标是否可测量、可实现、有时限？

查阅文件、访谈

1.2

职责与权限

项目部是否明确了各岗位在GT管理体系中的职责、权限和沟通渠道？关键岗位（如GT工程师、安全员等）的职责是否清晰？

查阅岗位职责、访谈

1.3

GT管理策划

是否针对项目特点进行了GT管理策划？策划结果（如GT计划、专项方案）是否完整、可行，并得到审批？

查阅策划文件

**2**

**资源管理**

2.1

人力资源

项目部是否配备了与GT管理要求相适应的合格人员？是否对相关人员进行了必要的GT知识、技能培训和意识教育？培训记录是否完整？

查阅人员资质、培训记录、访谈

2.2

基础设施与工作环境

项目所需的基础设施（如设备、工具、软件）是否满足GT管理体系运行要求？工作环境是否适宜，有助于GT目标的实现？

现场检查、查阅记录

**3**

**过程管理**

3.1

项目启动与策划

项目启动阶段是否充分考虑GT要求？项目策划（如范围、进度、成本、质量、安全等）是否与GT管理体系要求相融合？

查阅项目启动文件、项目计划

3.2

项目执行与控制

GT计划和方案是否得到有效执行？对项目关键过程（如设计、采购、施工/实施、验收等）的GT控制措施是否到位？过程记录是否真实、完整？

现场检查、查阅过程记录

3.3

风险管理

项目部是否建立了风险识别、评估、应对和监控机制？针对GT目标实现的相关风险是否进行了识别和管理？

查阅风险登记册、应对计划

3.4

沟通与协作

项目部内部及与外部相关方（如客户、供应商、分包商）在GT管理方面的沟通机制是否有效？信息传递是否及时、准确？

查阅沟通记录、访谈

3.5

采购与外包管理

对供应商和分包商的选择、评价和管理是否符合GT管理体系要求？采购合同中是否明确了相关GT要求？对外包过程的GT控制是否有效？

查阅供应商名录、合同、评价记录

**4**

**绩效监控与改进**

4.1

监视、测量与分析

是否建立了GT目标实现情况、过程绩效的监视和测量机制？所采用的监视和测量方法是否适宜？是否对测量数据进行了分析，以支持决策和改进？

查阅监视测量计划、数据分析报告

4.2

内部审核

项目部是否按计划开展GT管理体系内部审核？审核发现是否得到有效处理和跟踪？

查阅内审计划、报告、不符合项整改记录

4.3

纠正与预防措施

对审核、监视测量、客户投诉等发现的不符合项和潜在问题，是否采取了有效的纠正和预防措施？措施是否得到验证和记录？

查阅不符合项报告、纠正预防措施记录

4.4

持续改进