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西大开实施细则

第一条为规范学校科研项目管理，提升科研创新能力与服务社会水平，依据《国家自然科学基金项目管理办法》《教育部人文社会科学研究项目管理办法》等上级文件精神，结合学校实际，制定本实施细则。本细则适用于以西北大学（以下简称“学校”）为依托单位，由学校科研人员作为负责人承担的各级各类纵向、横向科研项目，包括国家级、省部级、地市级政府部门立项的纵向项目，以及企事业单位委托的横向合作项目。

第二条学校科研项目实行“分级管理、责任到人”的管理机制，设立校、院（系、所、中心，以下简称“学院”）两级管理体系。科学技术处（人文社会科学处）为学校科研项目统筹管理部门（以下简称“科研管理部门”），负责项目政策解读、申报组织、过程监管、结项验收及成果统计等工作；财务处负责项目经费核算、监督及政策指导；资产与实验室管理处负责项目涉及的仪器设备采购、管理与处置；审计处负责项目经费的专项审计；各学院为项目实施的责任主体，负责本单位项目的日常督促、学术指导及资源协调，指定专人协助项目负责人处理事务性工作。

第三条项目申报遵循“自愿申请、公平竞争、择优推荐”原则。申请人须为学校在职在岗教师或科研人员，具有良好的学术信誉，主持或参与过同类研究且具备完成项目所需的研究基础与条件。纵向项目申请人年龄、职称须符合立项部门要求（如国家自然科学基金面上项目申请人年龄一般不超过57周岁，青年项目不超过35周岁）；横向项目申请人须与合作方签订明确的技术开发、技术服务或技术咨询协议，确保研究内容符合学校学科发展方向且无知识产权争议。

第四条申报材料须真实、完整、规范。纵向项目需提交《项目申请书》《可行性研究报告》《申请人及团队成员学术简历》《近三年研究成果清单》等，涉及伦理审查、实验动物使用等特殊领域的，须附相关部门审批文件；横向项目需提交《合作协议》《技术方案》《经费预算表》，其中经费预算应明确研究开发、设备购置、人员劳务、差旅会议等支出科目，合作协议需经学校法律顾问审核并加盖学校合同专用章。

第五条项目评审分为形式审查与专家评审。科研管理部门对申报材料的完整性、合规性进行形式审查，不符合要求的不予推荐；通过形式审查的项目，由科研管理部门组织校内或校外同行专家进行通讯评审或会议评审，重点评估研究内容的创新性、技术路线的可行性、团队结构的合理性及经费预算的科学性。评审结果经校学术委员会审议后，确定推荐立项名单并公示5个工作日，无异议后上报立项部门。

第六条项目立项后，项目负责人须在30个工作日内与学校签订《科研项目任务书》，明确研究目标、考核指标、进度计划及经费预算。任务书经科研管理部门、财务处审核备案后生效，作为项目过程管理与结项验收的主要依据。因特殊情况需调整研究内容、技术路线或考核指标的，项目负责人须提交书面申请，经学院学术委员会论证、科研管理部门审批后报立项部门备案；调整幅度超过原计划30%的，需经校学术委员会审议通过。

第七条项目实施实行“年度检查+中期评估”制度。项目负责人须于每年12月31日前提交《年度进展报告》，内容包括研究进度、阶段性成果、经费使用情况及存在问题；学院须于次年1月15日前完成初审，提出整改建议并反馈至项目负责人；科研管理部门按不低于20%的比例随机抽查，重点核查进度与预算执行的匹配性。中期评估于项目周期过半时开展，自然科学类项目需提供实验数据、样品图谱、阶段性论文或专利等支撑材料，人文社科类项目需提交研究报告、调研数据或阶段性成果（如论文、咨询报告）；评估结果分为“优秀”“合格”“不合格”，不合格项目须限期3个月整改，整改仍不通过的暂停经费使用并通报批评。

第八条项目结项须满足任务书约定的考核指标，纵向项目需达到立项部门规定的结项标准（如国家社科基金一般项目需提交1篇以上CSSCI期刊论文或1部专著，自然科学基金面上项目需提交2篇以上SCI/EI收录论文或1项授权发明专利），横向项目需通过合作方验收并出具《结项验收意见》。结项材料包括《结项申请书》《研究成果报告》《经费决算表》《成果证明材料》（如论文录用通知、专利证书、验收意见等），由学院初审、科研管理部门形式审查后提交立项部门。

第九条结项验收方式分为会议验收、通讯验收或线上验收。自然科学类重点项目、重大项目须组织会议验收，邀请5-7名同行专家现场评审；一般项目可采用通讯评审，由3-5名专家独立打分；横向项目验收由合作方与学校共同组织，科研管理部门派人监督。验收结论为“通过”“暂缓通过”“不通过”，暂缓通过项目须在6个月内补充材料重新申请，不通过项目取消结项资格，追回已拨经费并限制负责人3年内申报同类项目。

第十条项目经费实行“专款专用、单独核算”，严格执行国家及学校经费管理规定。纵向项目经费分为直接费用与间接费用，直接费用用于设备购置、材料消耗、测试化验、差