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企业信息安全检查清单模板（数据安全保障专用）

一、清单应用场景与价值

在企业数字化运营过程中，数据安全是保障业务连续性、维护企业声誉及符合法规要求的核心环节。本清单适用于以下场景：

定期安全自查：企业每季度/半年开展全面数据安全检查，主动发觉潜在风险；

合规性审计：应对《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求的合规性审查；

专项治理行动：针对特定数据类型（如客户个人信息、财务数据）或高风险场景（如远程办公、第三方合作）开展专项检查；

安全事件复盘：发生数据泄露、滥用等事件后，通过检查清单追溯问题根源，完善防护措施；

新系统/项目上线前评估：保证新业务场景中的数据处理流程符合安全标准。

通过系统化检查，可帮助企业全面梳理数据资产安全状态，明确责任分工，降低数据安全事件发生概率。

二、清单使用分步指南

（一）准备阶段：明确范围与分工

确定检查范围

根据业务需求明确检查对象，包括：核心业务系统、数据存储介质（服务器、数据库、云存储）、终端设备（员工电脑、移动设备）、数据传输通道（内部网络、第三方接口）等；

列出需重点保护的数据类型，如个人身份信息（PII）、商业秘密、财务数据等，优先检查高风险数据资产。

组建检查小组

小组需包含安全负责人（经理）、IT运维人员（工程师）、业务部门代表（主管）、合规专员（专员），保证覆盖技术、业务、合规多维度视角；

明确各成员职责，如技术组负责系统与网络检查，业务组确认数据分类准确性，合规组核对法规符合性。

准备检查工具与资料

工具：漏洞扫描器、日志审计系统、权限管理工具、渗透测试工具（可选）、终端检测软件；

资料：现有数据安全制度、上次检查报告、相关法规条文（如《GB/T37988-2019信息安全技术数据安全能力成熟度模型》）。

（二）执行检查：逐项核对与记录

对照清单开展检查

按清单表格中的检查项，逐一核对实际场景是否符合标准；

对“符合”项记录简要说明；“部分符合”项需标注具体差距（如“部分员工未启用双因素认证”）；“不符合”项需详细描述问题（如“数据库未开启操作日志”）。

现场取证与留存

对问题点进行截图、录屏或日志导出（如未授权访问记录、配置错误截图），保证可追溯；

与被检查部门负责人现场确认问题，避免误判，双方签字确认检查结果。

（三）问题整改：闭环管理

制定整改计划

检查小组汇总问题，按风险等级（高、中、低）排序，明确整改措施、责任人（如安全主管、运维组长）、完成期限（高风险问题不超过7天，中风险不超过30天）；

整改措施需具体可行，例如“修复数据库漏洞”需明确“由运维工程师于X月X日前完成漏洞补丁安装，并由安全经理验证”。

跟踪落实与验证

责任人按计划整改后，检查小组需再次验证整改效果（如重新扫描漏洞、测试权限控制），保证问题彻底解决；

对未按时整改的，需上报分管领导（总），纳入绩效考核。

（四）总结归档：持续优化

检查报告

汇总检查结果、问题清单、整改进展，形成《数据安全检查报告》，报送企业管理层；

报告需包含风险分析（如“本次检查发觉3个高风险问题，集中在数据库权限管理”）、改进建议（如“建议每季度开展权限审计”）。

更新清单与制度

根据检查过程中发觉的新问题或法规更新，动态调整清单内容（如新增“API接口安全检查项”）；

修订企业现有数据安全制度（如《数据分类分级管理办法》《员工安全行为规范》），形成长效机制。

三、数据安全检查清单模板

企业信息安全检查清单（数据安全专项）

检查大类

检查子项

检查标准

检查方式

检查结果（符合/部分符合/不符合）

问题描述（不符合/部分符合时填写）

整改责任人

整改期限

备注

一、物理环境安全

1.1机房出入管理

机房实行双人双锁管理，出入登记完整（含时间、人员、事由），监控无死角覆盖

查阅门禁记录、抽查监控录像

1.2服务器物理防护

服务器机柜锁定，非授权人员无法接触；备用设备存放于专用安全区域

现场检查

1.3存储介质管理

废弃硬盘、U盘等需经消磁或物理销毁，并有销毁记录；可移动介质加密管理

查看销毁记录、抽查介质加密状态

二、网络安全

2.1边界防护

互联网出口部署防火墙/IPS，禁用高危端口（如3389、22），策略定期review

查看设备配置、策略日志

2.2数据传输加密

敏感数据传输（如客户信息）采用/VPN加密，证书有效期内且绑定正确域名

抓包检测、查看证书配置

2.3网络访问控制

内网与外网隔离，访客网络与员工网络逻辑隔离；MAC/IP绑定策略执行

查看网络拓扑、测试访问权限

三、系统与平台安全

3.1操作系统安全

服务器/终端操作系统开启自动更新，补丁缺失率≤5%；默认账户禁用/密码修改

扫描漏洞、检查账户配置

3.2数据库安全

数据库用户权限最小化分配，禁止使用sa等默认账户；开启审计日志，保留≥