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证券从业资格法规考试模拟试卷套卷
一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）
1.证券公司为客户办理融资融券业务，应当确保客户具有（）。
A.完善的信用记录
B.充足的担保物
C.合理的投资需求
D.上述都是
2.证券公司从事资产管理业务，其董事、监事、高级管理人员应当（）。
A.具备相应的投资经验
B.通过证券从业资格考试
C.具备基金从业资格
D.上述都是
3.上市公司发行可转换公司债券，应当符合的条件不包括（）。
A.最近3年净利润为正
B.最近1年财务报表无重大缺陷
C.存在可行的转股计划
D.存在合理的募集资金用途
4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户（）。
A.提供身份证明文件
B.签订融资融券合同
C.具备一定的风险承受能力
D.上述都是
5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。
A.30%
B.50%
C.100%
D.200%
6.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。
A.具备3年以上投资经验
B.通过基金从业资格考试
C.具备证券从业资格
D.上述都是
7.上市公司发行优先股，应当确保（）。
A.最近3年财务报表无重大缺陷
B.存在可行的分红计划
C.股东权益充足
D.上述都是
8.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于（）。
A.150%
B.200%
C.250%
D.300%
9.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。
A.严格隔离管理
B.与自有资产合并计算
C.允许混同使用
D.由第三方托管
10.上市公司发行可转换公司债券，其转股价格应当（）。
A.不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值
B.高于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值
C.低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值
D.由董事会自行决定
11.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的收益和风险应当（）。
A.与其资产规模相适应
B.与其负债规模相适应
C.与其股东权益规模相适应
D.与其净资本规模相适应
12.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。
A.具备5年以上投资经验
B.通过证券从业资格考试
C.具备基金从业资格
D.上述都是
13.上市公司发行优先股，其优先股股东应当（）。
A.享有优先表决权
B.享有优先分红权
C.享有优先剩余资产分配权
D.上述都是
14.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于（）。
A.150%
B.200%
C.250%
D.300%
15.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。
A.严格隔离管理
B.与自有资产合并计算
C.允许混同使用
D.由第三方托管
16.上市公司发行可转换公司债券，其转股价格应当（）。
A.不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值
B.高于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值
C.低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价的算术平均值
D.由董事会自行决定
17.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的收益和风险应当（）。
A.与其资产规模相适应
B.与其负债规模相适应
C.与其股东权益规模相适应
D.与其净资本规模相适应
18.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。
A.具备5年以上投资经验
B.通过证券从业资格考试
C.具备基金从业资格
D.上述都是
19.上市公司发行优先股，其优先股股东应当（）。
A.享有优先表决权
B.享有优先分红权
C.享有优先剩余资产分配权
D.上述都是
20.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标不得低于（）。
A.150%
B.200%
C.250%
D.300%
二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）
1.证券公司从事资产管理业务，其投资经理应当（）。
A.具备5年以上投资经验
B.通过证券从业资格考试
C.具备基金从业资格
D.具备相应的投资能力
2.上市公司发行可转换公司债券，应当符合的条件包括（）。
A.最近3年净利润为正
B.最近1年财务报表无重大缺陷
C.存在可行的转股计划
D.存在合理的募集资金用途
3.证券公司从事融资融券业务，其客户信用风险控制指标包括（）。
A.净资本与净资产的比例
B.净资本与负债的比例
C.净资本与自营业务的规模比例
D.客户信用风险控制指标
4.证券公司
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